银行合规管理员岗位职责

银行合规管理员岗位职责共3篇 银行合规岗位的工作内容

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银行合规管理员岗位职责共1

　　合规岗位职责

　　【篇1：合规部各岗位职责(定稿)】

　　合规部总经理岗位职责

　　1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。

　　2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。

　　3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。

　　4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

　　5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

　　6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。 7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。

　　8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

　　9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。 10、完成上级领导交办的其它工作。

　　合规部合规专员岗位职责

　　1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见合同管理制度）。

　　2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并协助监督相关实施方案的落实。

　　3、协助完成公司日常财务往来账目细节的审核，协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

　　4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门总经理督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

　　5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。 6、负责联络公司外聘律师，咨询公司日常及专项法律问题。

　　7、协助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。 8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。

　　9、完成领导交办的其他工作。

　　【篇2：合规部职责和工作内容及其构架】

　　一、合规部经理职责和工作内容：

　　工作职责

　　1、协助领导构建公司合规管理体系，制定、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章

　　制度；

　　2、起草年度合规管理计划；

　　3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

　　4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利开展； 5、起草合规报告；

　　6、参与新产品的开发、识别、评估合规风险，提供合规支持； 7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定； 8、梳理公司内部流程，提出相关改进建议；

　　9、审查公司内部管理制度、业务流规程，提供合规改进意见； 10、开展反洗钱相关工作；

　　11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

　　12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制定或者修改公司内部规章制度的建议； 13、领导指派的其他相关工作。

　　工作内容

　　1.起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件：

　　a.负责公司合同预审核工作；b.起草、审核、修改公司各类法律文件（包括但不限于合同、协议、公函等文本）c.参与公司重要商务合同的讨论和谈判工作，提供法律支持。 2.法务管理制度的建立与维护

　　a.建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、审核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制度及流程工作，促进公司依法经营，预防和控制公司经营中的风险。

　　3.负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权转让等重大经济活动法务方面的工作 4.对疑难应收账款的催收 a.配合、协助各部门对应收账款进行催收；b.直接办理疑难应收账款的催收。

　　5.办理集团法律纠纷的诉讼和仲裁事务

　　a.独立代理或协助外聘律师开庭应诉；b.协助外部律师进行案件证据收集、诉讼材料准备和案情分析；c.制定诉讼或仲裁方案并提交公司领导和外聘律师研究讨论；d.负责诉讼或仲裁法律文件的递送工作；e.负责整理公司诉讼费用支出情况；f.跟踪诉讼或仲裁案件案情进展并及时反馈领导；g.判决或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并执行庭审事宜。 6.法务培训：

　　a.拟定法律培训方案，编制法律培训的内容及课件；b.安排对公司员工进行法律培训。 7.法律咨询与研究：

　　a.为管理阶层、各职能部门及下属公司提供必要的法律咨询和指导；b.法律法规的分析与研究，包括公司业务涉及现有的法律法规的收集整理、分析研究对公司经营的影响，同时包括新颁布的法律法规的研究保障公司经营活动的合法性，预防和控制公司经营中的风险。

　　8.参与集团境外贸易、投资、融资、担保、租赁、产权转让、分立、合并、破产、解散、公司设立等工作,并提供法律意见，出具法律意见书；

　　9、管理工作外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书；

　　10.参与集团公司其他与法律有关的日常事务

　　二、合规部专员职责和工作内容

　　1、审查公司规章制度和业务流程，并根据法律法规提出制订或者修订建议

　　2、结合公司合规要求及各业务单位特点引导公司各业务单位进行合规工作规划

　　3、帮助各业务领域梳理合规问题，确定合规项目并推进

　　4、负责公司各业务领域合规工作的推进、整改、审计、考核 5、定期向主管领导汇报合规工作

　　6、遇到合规重大事项时，及时向主管领导反馈，并督促整改 7、开展合规培训宣贯工作 8、合规经理交办的其他事宜

　　三、合规部合规助理职责和工作内容 1、协助完成公司日常经营活动合规审查（如公司规章制度合规性审查等）。

　　3、负责处理各部门提交的申请（如礼物与招待申请等）。 4、负责制作合规培训资料。

　　5、协助完成信息安全管理企划书。 6、协助完成反洗钱日常管理工作。

　　7、负责反欺诈相关调查、资料收集等业务，协助完成反欺诈企划业务。

　　8、负责管理公司合同专用章。

　　部门构架

　　合规部经理 合规部合规专员合规部合规助理

　　【篇3：风险合规岗位工作职责】

　　风险合规岗位工作职责

　　一、负责本行系统性风险的识别与报告，产品风险评估与监督管理；

　　二、负责本行范围内的尽职调查与评估，风险管理工具的运用与风险分析、行业风险研究与管理，项目风险评估与管理工作；

　　三、负责本行风险信息归集管理，对本行系统及各职能部门风险控制执行情况进行评价与监督；负责风险资产的管理、处置工作；

　　四、负责本行合同文本、对外函件、内部文件等法律合规审查，业务交易的合法合规审查，业务系统身份变更的合规审查；

　　五、负责银行内部管理行为的合法合规性审查、二级支行的合规性监督检查；

　　六、负责定期组织对本行规章制度的汇编和清理；

　　七、参与邮储银行法人授权管理，负责制作转授权书、再授权书；

　　八、负责本行法律事务、反洗钱工作；

　　九、完成领导交办的其它工作。

银行合规管理员岗位职责共2

　　信用社（银行）合规部各种岗位职责

　　经理(副经理)岗位职责描述

　　（副职协助工作，按分工做好岗位职责工作）

　　一、主持本部门全面工作,负责本部门日常管理工作，组织本部门人员完成计划工作任务。

　　二、拟订工作计划、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。

　　三、拟订、调整、完善本部门人员岗位职责和考核办法，报批后组织实施。

　　四、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对单位制订的规章制度、文件、开办新业务、重大事务决定的合规性、合法性进行审查，提出意见建议，出具合规评价书、风险评估意见书、法律意见书。

　　五、对辖内机构落实法规制度和执行业务操作规程、事务办理规程进行合规评议，提出合规意见，出具的合规意见书、风险评估意见书、法律意见书。负责联社及所属营业机构的合规管理、风险管控和法律工作进行管理、检查、指导工作。

　　六、对单位和下级机构出现的合规性问题进行调研、评价，提出合规意见、建议，提出加强合规管理、风险管控、案件防范工作意见建议，出具合规意见书、风险评估意见书、法律意见书。

　　七、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

　　八、组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。

　　九、协助相关培训和教育部室对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。

　　十、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。

　　十一、保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估合规执行意见和监管要求的落实情况。

　　十二、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。

　　十三、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。

　　十四、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。

　　十五、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。

　　综合岗位职责

　　一、做好部门办公室事务管理、会务，文件收发、传达等日常工作和各项后勤事务工作。保管、使用业务印章、重要资料。

　　二、对本部门的文件、资料、会议记录等的收集、整理和分类装订保管，并建立业务档案。完成本部门业务档案的收集、整理、利用和归档工作。

　　三、做好本部门工作例会、学习的准备、召开工作。

　　四、编制、汇总填报有关工作报表，起草、审核本部门工作文件、报告和工作计划、总结。做好报表统计、报告和各种书面报告收集、拟写报送工作。

　　五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，向领导提出改进意见和建议。做好本部门调研、检查和工作中的各种问题归集、处理、移送和督促工作。

　　六、受理本部门的来信、检举工作。

　　七、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。

　　八、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。

　　风险管理（案件防控）岗位职责

　　一、拟订风险管控工作计划、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。

　　二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对本单位和辖内机构执行国家法律、法规和重大经营决策活动提供风险评价意见，出具风险评估意见书。

　　三、为本单位和营业机构提供风险管控咨询，出具风险评估意见书和加强风险管控、案件防范工作意见建议。

　　四、审查本单位及下属机构对外签订的合同、协议，出具风险评估意见书。

　　五、开展风险管控检查，对本辖机构经营管理活动调研、评价，做好风险管控工作，防控案件和重大事故发生风险。

　　六、参与信贷、不良资产管理、中间业务、银行卡等业务制度和管理办法的制定，参与不良资产清收，做好风险控制。

　　七、受理联社各部门和营业机构送交的各种业务文件资料（合同文本、协议文本等各种对外业务文件资料）,建立相应接收登记簿,处理意见登记簿，出具风险评估意见书。

　　八、承办联社及各网点的抵债资产、大额贷款、大宗采购等重大审批业务和重大业务事项的风险评估，出具风险评估意见书。

　　九、负责各类合同、协议文本草拟、修订。

　　十、参与重大事故和危机处置活动，协助有关部门进行善后处理。

　　十一、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。

　　十二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。

　　十三、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。

　　十四、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。

　　法律事务岗位职责

　　一、拟订法律工作计划、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。

　　二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对本单位和辖内机构执行国家法律、法规和重大经营决策活动提供法律意见，出具法律意见书。

　　三、开展法律工作检查，对本辖机构经营管理活动调研、评价，为本单位和营业机构提供法律法规咨询，出具法律意见书和加强法律工作意见建议。

　　四、审查本单位及下属机构对外签订的合同、协议，出具法律意见书。

　　五、做好普法工作。

　　六、参与信贷、不良资产管理、中间业务、银行卡等业务制度和管理办法的制定，参与不良资产清收。

　　七、受理联社各部门和营业机构送交的各种业务文件资料（合同文本、协议文本等各种对外业务文件资料）,建立相应接收登记簿,处理意见登记簿，出具法律意见书。

　　八、按授权办理联社及营业机构法律诉讼。

　　九、承办联社及各网点的抵债资产、大额贷款、大宗采购等重大审批业务和重大业务事项的法律咨询，出具法律意见书。

　　十、负责各类合同、协议文本草拟、修订。

　　十一、参与重大事故和危机处置活动，协助有关部门进行善后处理。 十

　　二、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。

　　十三、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。

　　十四、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。

　　十五、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。

　　银行合规管理岗位职责

　　银行合规员岗位职责

　　银行风险合规管理部岗位职责

　　银行合规经理岗位职责

　　银行合规监管员岗位职责（共6篇）

银行合规管理员岗位职责共3

　　合规部各岗位职责

　　合规主管岗：

　　一、制定年度工作计划、落实各岗位责任制；

　　二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；

　　三、组织开展合规检查；

　　四、组织大额风险贷款的团队化险；

　　五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进行跟踪督办；

　　六、缓收利息的审核、申报；

　　七、按程序上报合规工作报告。 合规监测岗：

　　一、按月收集各支行合规报告及合规检查表；

　　二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；

　　三、风险监测，确保各项监测数据的真实准确；

　　四、对2013年前到期未收回贷款的统计、监测，并及时向相关部门提供准确数据；

　　五、不良贷款的分类统计，并按季进行不良贷款形成原因的分析；非信贷资产风险监测评价

　　六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；

　　七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；

　　八、参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。

　　合规审核岗：

　　一、负责本行日常法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核；

　　二、对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书；

　　三、组织开展合规知识培训；

　　四、对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案；

　　五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；

　　六、每季对各业务条线的风险状况进行分析；

　　七、参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。 合规检查岗：

　　一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。

　　二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。

　　三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。

　　四、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。

　　五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。