合规与风险管理部岗位职责

合规与风险管理部岗位职责（实用5篇）

合规与风险管理部岗位职责1

　　合规管理岗位职责

【篇1：合规部各岗位职责(定稿)】

　　合规部总经理岗位职责

　　1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。

　　2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。

　　3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。

　　4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

　　5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

　　6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。 7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。

　　8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

　　9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。 10、完成上级领导交办的其它工作。

　　合规部合规专员岗位职责

　　1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见合同管理制度）。

　　2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并协助监督相关实施方案的落实。

　　3、协助完成公司日常财务往来账目细节的审核，协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

　　4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门总经理督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

　　5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。 6、负责联络公司外聘律师，咨询公司日常及专项法律问题。

　　7、协助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。 8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。

　　9、完成领导交办的其他工作。

【篇2：合规部职责和工作内容及其构架】

　　一、合规部经理职责和工作内容：

　　工作职责

　　1、协助领导构建公司合规管理体系，制定、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章

　　制度；

　　2、起草年度合规管理计划；

　　3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

　　4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利开展； 5、起草合规报告；

　　6、参与新产品的开发、识别、评估合规风险，提供合规支持； 7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定； 8、梳理公司内部流程，提出相关改进建议；

　　9、审查公司内部管理制度、业务流规程，提供合规改进意见； 10、开展反洗钱相关工作；

　　11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

　　12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制定或者修改公司内部规章制度的建议； 13、领导指派的其他相关工作。

　　工作内容

　　1.起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件：

　　a.负责公司合同预审核工作；b.起草、审核、修改公司各类法律文件（包括但不限于合同、协议、公函等文本）c.参与公司重要商务合同的讨论和谈判工作，提供法律支持。2.法务管理制度的建立与维护

　　a.建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、审核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制度及流程工作，促进公司依法经营，预防和控制公司经营中的风险。

　　3.负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权转让等重大经济活动法务方面的工作 4.对疑难应收账款的催收 a.配合、协助各部门对应收账款进行催收；b.直接办理疑难应收账款的催收。

　　5.办理集团法律纠纷的诉讼和仲裁事务

　　a.独立代理或协助外聘律师开庭应诉；b.协助外部律师进行案件证据收集、诉讼材料准备和案情分析；c.制定诉讼或仲裁方案并提交公司领导和外聘律师研究讨论；d.负责诉讼或仲裁法律文件的递送工作；e.负责整理公司诉讼费用支出情况；f.跟踪诉讼或仲裁案件案情进展并及时反馈领导；g.判决或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并执行庭审事宜。6.法务培训：

　　a.拟定法律培训方案，编制法律培训的内容及课件；b.安排对公司员工进行法律培训。7.法律咨询与研究：

　　a.为管理阶层、各职能部门及下属公司提供必要的法律咨询和指导；b.法律法规的分析与研究，包括公司业务涉及现有的法律法规的收集整理、分析研究对公司经营的影响，同时包括新颁布的法律法规的研究保障公司经营活动的合法性，预防和控制公司经营中的风险。

　　8.参与集团境外贸易、投资、融资、担保、租赁、产权转让、分立、合并、破产、解散、公司设立等工作,并提供法律意见，出具法律意见书；

　　9、管理工作外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书；

　　10.参与集团公司其他与法律有关的日常事务

　　二、合规部专员职责和工作内容

　　1、审查公司规章制度和业务流程，并根据法律法规提出制订或者修订建议

　　2、结合公司合规要求及各业务单位特点引导公司各业务单位进行合规工作规划

　　3、帮助各业务领域梳理合规问题，确定合规项目并推进

　　4、负责公司各业务领域合规工作的推进、整改、审计、考核 5、定期向主管领导汇报合规工作

　　6、遇到合规重大事项时，及时向主管领导反馈，并督促整改 7、开展合规培训宣贯工作 8、合规经理交办的其他事宜

　　三、合规部合规助理职责和工作内容 1、协助完成公司日常经营活动合规审查（如公司规章制度合规性审查等）。

　　2、协助向部门经理汇报合规相关重要事项。

　　3、负责处理各部门提交的申请（如礼物与招待申请等）。 4、负责制作合规培训资料。

　　5、协助完成信息安全管理企划书。 6、协助完成反洗钱日常管理工作。

　　7、负责反欺诈相关调查、资料收集等业务，协助完成反欺诈企划业务。

　　8、负责管理公司合同专用章。

　　部门构架

　　合规部经理 合规部合规专员合规部合规助理

【篇3：法律合规部岗位职责】

　　浙江商旅支付服务有限公司

　　法律合规部岗位职责

　　部门主管

　　1.指导公司法务实践，处理公司法律问题，以维护公司法律权利和利益。

　　2.全面负责负责主持法律合规部的全面工作。

　　3.负责贯彻落实公司的有关方针、政策、计划、制度规定、工作措施等。

　　法务岗

　　1.负责公司合规管理，检查公司经营活动是否符合法律法规、规则和准则，执行制定合规风险管理政策，向监管单位及相应职能部门报告合规风险事宜。

　　2.负责公司法律事务管理，对各部门提供日常法律咨询；法律文书初审和法律文书审查及会签工作；不定期举办法律知识培训；参与诉讼等工作；为各项业务和管理活动提供法律支持和服务。

　　3.负责公司操作风险综合管理具体事务，按照要求进行分行的操作风险日常报告和不定期培训。

　　4.担任部门oa系统管理员，负责及时转发部门文件、催促部门人员收阅，完成后归档保管。

　　5.担任印鉴卡保管员，保管保险柜的密码，负责印鉴卡的收集、编号、登记、归档、借阅等保管、管理工作。 6.专用章、合同章等专用章的保管，根据用印审批在法律文书中用印。

　　7.兼任对公合同填制岗，根据审批条件制作合同；复核他人制作的合同，确保有关合同、协议等法律文件的合法性、准确性、完整性。8.加强对客户的反洗钱及反恐怖融资宣传工作。向客户发放反洗钱及反恐怖融资宣传资料，重点讲解洗钱的危害性，违法性。

　　合同规章主管

　　1.起草、审查和修改公司各类法律文书及合同；

　　2.代表公司处理各类诉讼或非诉讼法律事务，维护公司合法权益； 3.主持公司重大经营决策的法律论证和法律保障；

　　4.负责对公司规章制度、产品进行法律审核，审核公司的合同、制定标准合同；

　　5.为公司经营管理活动提供法律咨询； 6.管理外聘律师、法律顾问； 7.法律培训。

合规与风险管理部岗位职责2

　　风险合规岗位工作职责

　　一、负责本行系统性风险的识别与报告，产品风险评估与监督管理；

　　二、负责本行范围内的尽职调查与评估，风险管理工具的运用与风险分析、行业风险研究与管理，项目风险评估与管理工作；

　　三、负责本行风险信息归集管理，对本行系统及各职能部门风险控制执行情况进行评价与监督；负责风险资产的管理、处置工作；

　　四、负责本行合同文本、对外函件、内部文件等法律合规审查，业务交易的合法合规审查，业务系统身份变更的合规审查；

　　五、负责银行内部管理行为的合法合规性审查、二级支行的合规性监督检查；

　　六、负责定期组织对本行规章制度的汇编和清理；

　　七、参与邮储银行法人授权管理，负责制作转授权书、再授权书；

　　八、负责本行法律事务、反洗钱工作；

　　九、完成领导交办的其它工作。

合规与风险管理部岗位职责3

　　风险合规部门岗位职责

【篇1：风险合规岗位工作职责】

　　风险合规岗位工作职责

　　一、负责本行系统性风险的识别与报告，产品风险评估与监督管理；

　　二、负责本行范围内的尽职调查与评估，风险管理工具的运用与风险分析、行业风险研究与管理，项目风险评估与管理工作；

　　三、负责本行风险信息归集管理，对本行系统及各职能部门风险控制执行情况进行评价与监督；负责风险资产的管理、处置工作；

　　四、负责本行合同文本、对外函件、内部文件等法律合规审查，业务交易的合法合规审查，业务系统身份变更的合规审查；

　　五、负责银行内部管理行为的合法合规性审查、二级支行的合规性监督检查；

　　六、负责定期组织对本行规章制度的汇编和清理；

　　七、参与邮储银行法人授权管理，负责制作转授权书、再授权书；

　　八、负责本行法律事务、反洗钱工作；

　　九、完成领导交办的其它工作。

【篇2：银行合规部各岗位职责】

　　合规部各岗位职责

　　合规主管岗：

　　一、制定年度工作计划、落实各岗位责任制；

　　二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；

　　三、组织开展合规检查；

　　四、组织大额风险贷款的团队化险；

　　五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进

　　行跟踪督办；

　　六、缓收利息的审核、申报；

　　七、按程序上报合规工作报告。

　　合规监测岗：

　　一、按月收集各支行合规报告及合规检查表；

　　二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；

　　三、风险监测，确保各项监测数据的真实准确；

　　四、对2013年前到期未收回贷款的统计、监测，并及时向相关部门提供准确数据； 五、不良贷款的分类统计，并按季进行不良贷款形成原因的分析；非信贷资产风险监测评价

　　六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；

　　七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；

　　八、参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。 合规审核岗：

　　一、负责本行日常法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核；

　　二、对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书；

　　三、组织开展合规知识培训；

　　四、对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案；

　　五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；

　　六、每季对各业务条线的风险状况进行分析；

　　七、参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。 合规检查岗：

　　一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。

　　二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。

　　三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。

　　四、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。

　　五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。

【篇3：合规部各岗位职责(定稿)】

　　合规部总经理岗位职责

　　1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。

　　2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。 3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。

　　4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

　　5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

　　6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。 7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。

　　8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

　　9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。 10、完

　　成上级领导交办的其它工作。

　　合规部合规专员岗位职责

　　1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见合同管理制度）。

　　2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并协助监督相关实施方案的落实。

　　3、协助完成公司日常财务往来账目细节的审核，协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

　　4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门总经理督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

　　5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。 6、负责联络公司外聘律师，咨询公司日常及专项法律问题。

　　7、协助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

　　8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。

　　9、完成领导交办的其他工作。

合规与风险管理部岗位职责4

　　为充分发挥我行合规风险部在风险贷款监测和清收、合规及案防管理、贷款日常检查等几项管理中的作用，防范农商行经营中的各种风险，根据市行及县总行的相关合规风险管理规定，结合工作实际，特对合规风险部各岗位进行分工并对相关职责作出如下规定： XX经理（综合管理岗）

　　1、负责合规风险部全面工作；

　　2、负责全县农商行合规风险业务督办；

　　3、负责风险管理委员会审批贷款资料的前期审核、会议的召集的前期准备及召开时的记录和后期的资料整理工作；

　　4、负责对外有关合规风险事务的衔接；

　　5、负责落实总行党委安排和领导交办的不良资产清收、督办、挂点及其他临时性工作。 XX副经理（管理、审查岗）1、协助分管贷款贷后检查工作；

　　2、负责制订年度贷款贷后检查工作意见及日常检查方案；

　　3、负责督促贷款检查员的日常贷后检查工作，并对检查的资料进行收集和汇总，上报相关资料和表格到市农商行； 4、负责呆账贷款核销工作；

　　5、负责落实总行领导和本部门交办的其他临时性工作。

　　XX（合规案防管理岗）

　　1、负责合规、案防工作意见及日常检查（排查）方案具体实施； 2、负责制订合规、案防培训方案和实施；

　　3、负责网点及机关科室合规风险报告、案防分析报告的收集和汇总； 4、负责落实总行领导和本部门交办的其他临时性工作。

　　XX（贷后检查岗）

　　1、按月对包片支行开展总行审批贷款的检查，并按质按量完成市、县行下达规定的检查内容；

　　2、负责对XX等8个网点的贷款检查；

　　3、负责按总行规定，每月对全行贷款收回率排名低的网点、贷款收回率的客户经理、贷款收回率低的专项贷款产品进行检查审计；

　　4、负责对包片客户经理的贷后管理工作进行督促检查； 5、负责科室交办的临时性审计工作。XX（内勤、统计岗）

　　1、负责清收盘活风险资产月报、相关不良资产报表统计、不良资产减缓收利息资料收集和初步审核、风险贷款级次手工调整等工作；

　　2、负责上传下达，文件、归档、资料归集、整理； 3、协助阶段培训实施；

　　4、负责落实领导交办的其他临时性工作。

　　本规定自2018年1月1日起实施。

　　XX农商行合规风险部 二0一八年一月一日

　　岗位责任人签字：

合规与风险管理部岗位职责5

　　太和县中小企业融资担保有限公司

　　风险合规部工作职责

　　一、制定公司担保项目风险控制的指导原则，检查审批环节和审查内容，提出相关完善建议；

　　二、完善担保项目风险管理办法及合理优化风险管理相关各项操作规程、业务流程；负责对担保项目进行综合风险评估，明确风险防控措施；

　　三、根据项目调查的材料、实地核查的资料，分析借款人及贷款项目的优势和存在的风险，并提出风险控制措施； 四、根据公司担保业务的流程，做好“保前调查，保中审查，保后调查”的工作。在担保业务初步受理阶段，对反担保措施提供合规性审查；配合综合管理部完善相关公证、登记，对客户提供的担保资料进行真实性和合法性的审核工作；在放款阶段，做好相关程序和手续的复核，防止错漏；在保后阶段，对担保客户贷款的利息及时偿还进行催促。

　　五、配合公司的有关安排，在公司内普及相关知识，增强职员的风险意识；