投融资策划总结

投融资策划总结3篇(金融投资策划书)

　　下面是范文网小编收集的投融资策划总结3篇(金融投资策划书)，供大家参考。

投融资策划总结1

　　投融资部工作总结和工作计划

　　一、8月份工作总结

　　投融资部门8月份开展融资工作入下：

　　1、通过与深圳市各商业银行联系合作建立客户渠道。8月10至16与深圳市发展银行总行营业部理财部门负责人深入跟进交流，我方去深发展营业部与其负责人友好座谈，之后几天带领其来我公司参观考察，双方达成长期合作的一致意愿，该部门负责人答应为我方介绍大额投资客户；17日至23日分别与深圳市农业银行保税区支行副行长、邮政储蓄银行购物公园电信大厦支行理财经理跟进交流，并达成合作融资意愿；24日至31日与华夏银行福田支行行长助理深入交流建立合作机制，并带领该行领导到我公司参观访问；与福建兴业银行八卦岭支行信贷部总经理建立合作机制。

　　2、与非银金融机构，担保公司、中间公司等机构开展合作建立合作渠道。8月10至31日期间我公司投融资部门还与深圳市泰骏投资担保有限公司副总经理、卓鹏担保公司董事长总经理、红岭创投副总业务人员等建立合作机制，并带领该公司相关人员来我公司参观考察。8月份共带领20余人次相关合作机构工作人员来我公司考察交流。

　　8月份与深圳部分金融机构建立合作渠道，下一步是把我公司融资办法和信誉进一步宣传让客户和中间人深入了解并接受，进一步调动各行业的民间或官方资源为我融资部工作服务。

　　二、9月上旬工作总结与下旬工作计划

　　9月上旬工作总结。

　　1、继续加强与银行和民间各机构的合作交流，1至6日，与深发展总行营业部理财负责人、兴业银行支行信贷部老总、邮政储蓄电信大厦支行理财经理电话沟通。并协助兴业银行等完成客户一笔业务交接。

　　2、中秋节期间通过中秋过节活动与深圳民间商会组织建立联系，开展合作。9月8至12日与15楼潮州商会、粤商商会组织建立联系，形成友好互动，并达成友好合作融资意向。

　　3、通过参加多种社交活动提升公司形象，增加融资渠道。9-12日通过参加深圳校友会等民间组织现有资源扩大公司宣传，提升公司信誉和形象。

　　9月下旬工作计划：

　　1、14日至18日，巩固前期建立的银行和民间融资资源渠道，电话交流互动。

　　2、18至21日继续扩大银行和非银金融机构的合作交流。与中信银行卡中心、工商银行营业部等加强联系合作。

　　3、21日至30日大力发展民间融资渠道。与华宝证券公司项目部、各商会建立合作关系，拓展更广泛的民间口碑宣传渠道和融资考察渠道。加强与民间组织活动交流，在交流中提高公司形象和声誉，扩展融资资源。

　　恒安永昌投融资部

　　2011年9月

投融资策划总结2

　　投(融)资理财顾问协议

　　协议编号：

　　1甲方（全称）：河南神火兴隆矿业有限责任公司乙方（全称）：中国农业银行股份有限公司许昌魏都支行

　　乙方受甲方委托，为甲方担当财务顾问。甲、乙双方经友好协商，在相互支持、相互理解、相互信任的基础上订立本协议，以明确各自的权利、义务。双方对下述内容达成一致意见。

　　第一条甲方的责任与义务

　　根据乙方的要求及时间向乙方提供顾问工作所需要的资料，并保证资料的真实、合法、准确、完整。

　　积极主动的配合乙方为履行本协议义务而进行的调查、核实等工作，并提供必要协助。

　　按本协议第四条之规定向乙方支付顾问费。

　　甲方承诺在投(融)资过程中优先选择乙方提供银行服务。

　　第二条乙方的责任与义务

　　乙方根据本协议提供以下投(融)资顾问服务：

　　协助甲方分析和审阅有关资料，制定投(融)资方 1

　　案，编制《投(融)资建议书》。并可应甲方的要求，参与相

　　关商务谈判。

　　投(融)资成功后，协助甲方做好资金账户的管理

　　工作。若甲方提出要求可编写《投(融)资顾问报告》。

　　与甲方投(融)资相关的其他顾问服务。

　　第三条甲方的权利(资料的使用和活动的自主)

　　甲方有权自由支配乙方为甲方制作的《投(融)资

　　建议书》，有权使用这些文件在乙方的推荐关系之外自主进

　　行投(融)资活动。

　　第四条乙方的权利(顾问费的计算及支付方式)

　　乙方有权向甲方收取财务顾问费。

　　甲方同意向乙方支付财务顾问费人民币

　　元，(大写：人民币叁拾万元整)。若大小写不一致时，以大

　　写为准。

　　甲方应在本协议签订后的五个工作日内向乙方指

　　定账户(账号：***28)存入不少于60%的财务顾

　　问费。在乙方完成《投(融)资建议书》后，甲方在三个工作

　　日内支付其余40%财务顾问费至乙方指定账户。

　　第五条违约责任

　　因甲方延误提供资料，或甲方未按乙方要求提供

　　翔实的资料，或甲方的其他原因导致乙方不能按时完成本协

　　议所确定的义务，乙方将不承担任何法律责任。

　　由于乙方自身原因导致本协议所确定的义务未按

　　计划完成时，甲方有权要求乙方继续工作直到完成上述义

　　务，并有权要求乙方减免2万元至 5万元的顾问费。

　　甲方未按时支付顾问费用，乙方有权从其账户扣

　　收。

　　甲方因为按乙方的建议形式致使本次投资失败，乙方不负任何责任。

　　第六条协议的生效

　　本协议自甲、乙双方签字、盖章之日起生效。

　　第七条协议的修改、变更和补充

　　本协议生效后，任何一方不得擅自修改、变更和

　　补充。如确有需要修改、变更和补充事宜，必须经双方协商

　　一致，并达成书面协议。

　　第八条协议的终止

　　本协议可因甲、乙双方完全履行协议规定的义务

　　或协议有效期届满而终止。

　　因不可抗力或意外事件发生致使本协议无法履行

　　时，属于不可力或意外事件的一方应于事件发生后十日内将

　　详细情况书面通知对方，经双方协商一致，可以终止本协议。

　　本协议的终止不影响本协议第四条的效力。

　　第九条争议的解决

　　本协议履行中发生争议的，由双方友好协商解决；

　　双方协商无法达成一致意见的，通过诉讼方式解决，由乙方

　　住所地人民法院管辖。

　　第十条双方约定的其他事项

　　第十一条附则

　　本协议履行过程中，如某个付款日为非银行工作

　　日，则顺延至下一个银行工作日。

　　本协议一式贰份，甲方持壹份，乙方持壹份，具

　　有同等法律效力。

　　甲方(公章)乙方(公章)

　　法定代表人(负责人)法定代表人(负责人)

(或委托代表人)(或委托代表人)

　　年月日年月日

投融资策划总结3

　　盐湖区财政局投融资管理中心

　　二○○八工作总结

　　各位领导、同志们：

　　我们投融资管理中心，是2008年在市场经济飞速发展、财政体制改革不断深化的情况下应运而生的，是区建设投资有限公司和区政信企业信用担保有限公司的管理和经营机构，是一套人马三块牌子。由于任务重、责任大，工作面宽、政策性强，人手少、业务新，所以面临的问题和困难比较多。一年来，在局领导的正确领导下，在区政府和上级部门以及机关各股室同志的帮助支持下，我们认真学习业务，学习十七大和十七届三中全会精神，坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指导，以服从服务于盐湖区经济发展大局、抓好项目建设、规范资金管理、疏通投融资渠道、搞好公司经营为宗旨，认真学习和熟通有关政策法规，研究分析市场规律，努力克服困难，积极扎实工作，团结拼搏进取，为我们的工作打开了崭新的局面，在盐湖区经济社会发展领域占据了一席之地，取得了一定成绩，较好地完成了局领导下达的各项工作任务，也为下一步的发展奠定了良好的基础。现将一年来的工作学习情况做一简单的总结汇报，不妥之处，欢迎批评指正。

　　一、主要工作成绩和做法

　　1、提高业务素质，重视团结协调。

　　中心成立伊始，面临的主要问题是，如何正确处理中心与两个公司之间的业务关系，需要尽快明确职责，准确定位，熟悉业务，拿出思路，搞好分工，迅速开展工作。在这种情况下，吴局长多次组织我们学习开会，讲业务、讲规程、讲政策、讲思路，进行业务工作的安排部署和思想动员，不断提高和统一大家的思想认识。我们自己也重视了加强自身学习和组织纪律观念的培养，自觉遵守和执行机关的规章制度，积极参加机关组织的学习和集体活动，参与机关的政风行风建设。在参加机关组织的解放思想大讨论活动整改演讲比赛中，获得了三等奖，并在参加帮扶贫困户和送温暖献爱心等捐助活动中，提升了自己的道德修养和社会责任心。为胜任本职，我们把学业务与学政治、学政策结合起来，与研究金融、研究项目、研究企业结合起来，与搞经营、促发展结合起来，重视了内强素质，外树形象，在开展业务中不断扩大我们的社会影响力和提高社会对我们公司的认知度，努力创新融资渠道，扩大投融资成果，把业务做大做强。内部人员分工明确，职责任务清楚明细，为盐湖经济服务的意识也很坚定。虽然人手少，但业务开展却井井有条，融资成果明显，一年来的业务办理工作没有出现任何差错和纰漏，中心和公司的信誉度得到大幅度提升。

　　2、服务经济建设，助推社会发展。

　　根据区委区政府的工作重心，服务经济建设大局，创新思

　　维求发展这个指导思想，2008年，我们在局领导的带领下，无数次地往返太原、跑市财政、找区政府，融内联外，千方百计寻求和疏通各种渠道，为我区的经济发展处心积虑、献计献策、融资投资，发挥了自己应有的作为。截止目前，我区建设投资有限公司所支持的5个重大经济建设项目总投资.85万元，其中政府投资万元，公司与开发银行金融合作贷款万元，助推了全区的经济和社会发展。2008年，为运城中学高中楼、科技楼建设项目，向国家开发银行山西省分行申请贷款3500万元。该项目于08年7月通过了开行的评审，并同意借给运城中学3500万元，与区建设投资有限公司签订了借款合同。到目前已提款2000万元，剩余部分约定2009年提取。该校高中楼、科技楼的建设，扩大了运城中学的招生规模，推动了我区高中教育的发展，符合开发银行使用范围，贷款使用合理，投资风险相对较小。在资金运行方面，加强对应收款项的管理，确保开行贷款能够按时还本付息，不会出现问题。

　　3、实行内部合作，帮扶企业融资。

　　08年5月，我们注册成立了区政信企业信用担保有限公司，制定了担保公司担保业务操作规程，采取走出去请进来的办法，学习担保业务知识，积极为我区中小企业流动资金贷款、票据贴现等各种融资活动提供政策性担保，并创新思维与省担保公司实行体系内合作，签订了联保协议。由于运作得当，5月份当月便为运城市鑫洲玻璃制品有限公司在运城市盐湖区农业银行流资贷款280万元，提供了一年期担保。7月份，又与省担保公司合作，为运城市福同惠食品有限公司向兴业银行太原分行提供了150万元的下岗失业人员小额贷款联保；11月再次同省担保公司合作，为运城市科源电子有限公司向兴业银行太原分行提供了300万元的流动资金贷款联保。截止目前共为我区的多家中小企业提供了累计700余万元贷款资金的担保，为缓解企业融资难搭建了一个有益的平台，为帮扶企业融资、促进企业发展、培植财政后续财源，做出了积极的贡献。

　　4、加强内部监管，规范运营流程。

　　经营建设投资有限公司和政信企业信用担保有限公司，其业务均具有政策性强、专业性强和高风险的特点，这就要求我们必须精通业务，审慎行事、严格按政策法规办事，完善办事流程，健全业务手续。为此，我们一方面认真学习有关业务知识，先后到万荣、闻喜等兄弟县市学习取经、采纳好的经验做法，同时安排王毅民同志到省担保公司进行了为期半个月的项目跟踪学习；另一方面不断地建立健全内部的规章制度，强化制度监管。我们先后为盐湖区建设投资有限公司制定出台了《公司内部财务管理若干规定》、《公司考勤制度》、《公司财务部工作职责》、《公司项目部工作职责》、《公司综合部工作职责》等；为盐湖区政信企业信用担保有限公司制定出台了《公司职责简介》、《中小企业融资担保立项条件》、《中小企业融资担保

　　项目申请条件》、《中小企业融资担保收费方法与标准》以及申办工作流程与申报表格式等，详细规范了投融资业务的操作程序，努力把各种风险降低到可操控的最小程度。有些重要的申报手续内容和申报操作程序以及需要客户了解的事项，我们都把它归纳、简化、绘制成流程图，做成版面挂在墙上，不仅使服务对象一目了然，也使我们自己遵有所循，行有所依。

　　5、深入调查研究，建立信息数库。

　　由于我们中心和公司的业务基本上都是在和企业、银行、金融、市场、政府、财政打交道，所以，我们特别重视了一方面和这些方面的行业部门加强沟通交往，密切相互联系和互信关系；另一方面注重了对这些方面情况信息的深入调查研究。及时搜集整理和研究分析、正确判断有关的情况资料和信息数据，对于做好我们的工作和确保办理业务与保金监管不出问题，至关重要。为此，在局分管领导的要求和安排下，我们把做好这些工作作为处理业务最基本的工作。通过对企业经营状况的调查、对金融市场情况的分析，建立了可信用企业的资料档案，建立了可投资融资的项目数据库，建立了融资银行联系点。对政府和财政部门新出台的一些政策、法规以及金融市场的变化，我们也及时地进行研究，尽量把政策赋予我们的优惠权利和市场给予我们的机遇用足用扎，尽可能多地抢抓机遇，抢占市场，抢先优势，抢优发展，在为服务盐湖经济建设出大力、多作为的同时，也把自己做活、做实、做强、做大。08

　　年11月，通过对国务院和省、市以及财政部门有关一些文件精神的研究，有根有据地向区政府为区政信企业信用担保有限公司申请注入了2000万元的资本金，并经区政府邓区长同意，建立了资本金扩充与风险准备金制度，大大增强了担保公司的担保实力、资信等级和规避风险的能力。也使我们做好工作的信心和责任心大大增强。

　　二、09年的工作计划和重点

　　1、加强内部管理，沟通上下关系，畅通投融资渠道。在现有基础上，重点建立和完善规范、高效的管理机制和运行机制，全方位打造公司的核心竞争力。对上，勤联系多沟通，积极争取区政府、市财政，特别是省开行等金融银行的理解、扶持和支持力度，疏通投融资渠道，抓好经营，增加积累，千方百计提高自我发展能力。对下，摸清底数，吃透情况，使我们的内部机制能够充分适应外部情况的发展变化，紧跟形势，服务经济建设大局。

　　2、着力外部推进，提高竞争能力，优化投融资环境。重视抓好两头，即抓好同银行的密切联系和互信关系，抓好项目建设。在抓项目建设时，注重认真筛选项目，努力扩大投融资的范围和规模，做好资金配套，做到专款专用，打造良好氛围，不断扩大影响，提高社会认知度，全力服务经济社会发展。

　　3、做好基础工作，重视自身素质，筑牢投融资根基。我们将进一步完善项目库和可信企业信息库的建设，建立银行联

　　系网络；深入调研，尽可能及时地了解和掌握企业（特别是投资小、见效快、有发展潜力和税收贡献大的企业）的概况和新出台的政策，尽可能把新政策给予的权利和条件用足用尽，使之发挥更大的作用。

　　总之，由于我中心是一个新成立的股室，对有些政策方面的东西还未能够摸清吃透，在今后的工作中还需要认真熟悉业务，认真钻研政策，随时抢抓机遇，还要进一步完善制度和规程，明确任务和职责，不断规范运营和经营，使我们的中心牢牢定位在为全区基础设施建设和重点项目建设以及财政财源培植建设，提供强有力服务的位置上，并能在市场经济的大潮中，稳步实现健康、持续、快速的发展，立足于不败之地！

　　二○○九年二月八日