风险防控的自查报告必备

风险防控的自查报告必备15篇

　　【前言】以下是会员“zo87367”整理的风险防控的自查报告必备15篇，供大家参考。

风险防控的自查报告 篇1

　　为把廉政风险防范管理工作落到实处，更好地推动全局整体工作水平，按照德阳市纪委、监察局《关于对廉政风险防控管理工作进行检查的通知》（纪发〔2011〕11号）文件要求，我局认真开展自查工作，查找自身存在的问题，采取有效措施进行整改，自查工作深入扎实。现将我局廉政风险防控管理工作自查情况汇报如下：

　　一、成立廉政风险防控领导小组

　　我局高度重视廉政风险防控工作，建立健全了廉政风险防控管理机制，成立了以局长洪池同志任组长的廉政风险防控工作领导小组，组织机构健全。

　　二、构建廉政风险防控体系

　　我局制定了《全面开展廉政风险防控管理工作的实施意见》、建立健全了廉政风险防控责任分解表、网络体系、廉政风险防控管理权力清单登记表以及惩治和预防腐败体系基本框架等一系列的防控体系。

　　三、开展廉政风险防控管理工作宣传

　　坚持以宣传教育廉政风险防控管理工作为主线，利用宣传栏、板报等形式宣传廉政风险防控知识，使机关干部处于廉政文化的氛围中，提高廉政观念。

　　局机关积极开展廉政建设自查情况，了解干部的思想作风情况以更好地改进工作，严格实行责任追究制度，工作中逐步建立完善以告诫警示组织处理和纪律处分等责任为主的追究体系，有力促进党风廉政和反腐败工作的顺利开展。

　　四、存在的问题

　　我局廉政风险防控管理工作领导小组对机关干部查找廉政风险点的情况进行了全面检查，对不符合规定的`，要求重新查找。通过廉政风险防控管理工作，初步积累了一些经验和做法，但也存在不足之处，廉政风险防控管理工作缺乏长期宣传教育计划，党风廉政教育活动开展仍不够深入，我们将在今后的工作中加以改进。通过查找廉政风险点，使机关干部充分认识到查找廉政风险点的重要意义，树立了高度的工作责任心和使命感，为廉政风险防控管理工作的顺利开展奠定了基础。

风险防控的自查报告 篇2

　　根据XXX《关于印发〈XXX社会稳定风险评估实施细则〉的通知》及XXX《关于进一步做好社会稳定风险评估工作的通知》要求，进行了认真贯彻落实，现将工作开展情况自查如下：

　　一、统一思想，提高认识

　　新形势下，开展重大事项社会稳定风险评估工作，是落实建设和谐稳定XXX，实现社会矛盾由被动调处向主动化解转变、由事后处置向事前预防转变、由“谋事”向“谋势”转变、由治标向治本转变的重要举措。为此，XXX高度重视，党委会议专题研究，并组织综治维稳群众工作中心人员认真学习了文件精神。通过研究和学习，提高了大家对重大事项社会稳定风险评估工作重要性、必要性的认识，为搞好重大事项社会稳定风险评估工作奠定了坚实的思想理论基础。

　　二、制定方案，明确责任

　　为开展好此项工作，XXX结合工作实际，制定了《XXX社会稳定风险评估实施方案》，明确了XXX作为评估组组长，XXX为副组长，XXX为成员，并进一步明确了指导思想和原则，明晰了风险评估范围和内容，明确了责任主体，确立了评估程序及步骤，制定了责任追究制度，为实施重大事项社会稳定风险评估提出了具有较强操作性的办法。

风险防控的自查报告 篇3

　　根据XX局下发的《关于进一步做好疫情防控重点措施落实工作的通知》文件精神，医院按照省疫情防控重点措施落实情况督查组问题反馈，积极组织自查整改工作，现将展情况汇报如下：

　　一、督查发现的共性问题

　　(一)预检分诊的设置及管理不规范。主要体现在预检分诊的流程不够合理，个别机构对发热患者信息登记不完善，对转诊患者的追踪管理不到位;预检处的工作人员配备不合理，未按要求配备经验丰富的医师;预检处的工作人员未能熟悉掌握当前国内疫情高中风险区域。

　　(二)医务人员个人防护不到位。医务人员个人防护意识欠缺，未按要求执行标准预防措施，重点科室如急诊科、口腔科医务人员未戴面屏。

　　(三)医废处置不规范。个别机构的.医废垃圾桶未正确摆放，无医废标识;负责处理医废的工作人员对新冠医废的处置方法不熟悉;负责搜集医废的保洁人员院感防控意识不足。

　　二、医院自查整改情况

　　(一)存在问题。

　　1、疫情防控知识培训宣传不到位，医务人员不能准确回答疫情治疗、防护知识;

　　2、医疗废物处置不规范。诊室医疗垃圾桶摆放不准确，标示不清晰，疑似病例(发热病人)医疗废物处置不规范;

　　3、医护人员防护意识淡薄，防护措施不到位;

　　4、医护人员无菌意识淡薄，操作不规范;

　　5、预检分诊不精准，忽略了肠道病人排查;

　　6、信息掌握滞后，对国内新增中、高风险区域掌握不及时。

　　(二)整改要求。

　　1、加强培训。确保人人掌握疫情治疗方案及防控知识;

　　2、加强个人防护。严格按照标准预防要求，落实个人防护措施。只能增加级别，不能降低标准;医务人员熟练掌握穿脱防护服，全员考核人人过关;

　　3、医废处置要规范，垃圾桶定点存放，标示清楚;

　　4、规范诊疗操作。操作过程中要严格执行无菌技术要求，佩戴口罩、帽子。接诊结束，洗手消毒后再进行下一步操作。

　　5、及时掌握国内外疫情防控动态，熟知各省风险区域。

风险防控的自查报告 篇4

　　根据市局《转发陕西省重点行业企业环境风险及化学品检查质量核查工作方案的通知》（汉环通字〔2010〕57号）要求，我局确定专人对县域内企业环境风险及化学品检查开展情况、检查对象准备情况、数据填报情况及数据录入情况等4方面进行了认真自查，现将自查情况报告如下：

　　一、自查情况

　　（一）企业调查情况

　　此次检查以第一次全国污染源普查为基础，对县域内排放污染物的化学原料及化学制品制造业、医药制造业的工业污染源进行全面、细致的排查。全面调查了解重点行业企业环境风险防范措施的制定，应急处臵及救援资源的储备，掌握饮用水水源地周边等环境敏感区域，化学品生产、贮存的种类、数量等情况，并建立企业环境风险和化学品档案，做到一源一档。对涉及危险化学品、有毒有害物质的重点企业、集中式饮用水水源地和人员密集场所等重要环境敏感区域加大力度，采取有力措施，认真检查，避免漏查情况发生。

　　经排查，我县涉及本次检查的企业共计15家，其中化学原料及化学制品制造业1家，医药制造业14家。另外，根据本次检查工作的具体要求，在第一次污染源普查的基础上，排除3家企业为重点行业企业，分别是：城固县新世纪涂料厂、汉中市瑞丰生物科技有限责任公司、城固县众星林产品厂。

　　城固县新世纪涂料厂、城固县众星林产品厂两家企业已于20XX年之前因企业经营不善，产品没有销路，已自行停产至今，今后不再继续生产。汉中市瑞丰生物科技有限责任公司主要从事农药分装，将成品的农药分装成小包装销售，没有化学品的生产过程。故以上3家企业不纳入本次检查范围内。

　　（二）企业填报、网上录入情况

　　截止8月22日，我县共向12家企业送达了《检查表》，完成《检查表》填报10家，审核并网上录入10家。

　　二、不足之处及今后工作

　　因前期天气原因，检查工作进展速度较慢，加之企业填报人员素质参差不齐，致使《检查表》填报质量较低，仍存在空表多、生产单位风险源缺项、产品和原料没有储存方式、生产关系逻辑错误较多等现象。

　　下一步，我局将针对工作上遇到的疑点和难点问题，加强与被检查单位的沟通联系，确保数据上报准确、详实。同时，加强检查工作各环节的协调配合，落实好表格填写、交换审核、网上录入、数据汇总、上报、档案管理等工作。

风险防控的自查报告 篇5

　　为了确保我县安全生产事故发生后能够及时、有效处置，根据县安委办《关于印发安全生产隐患排查整治方案的通知》要求，我局结合我局实际情况，制定下发了《关于印发安全生产隐患排查整治方案的通知》，进一步明确责任、细化措施，落实责任，强化督促，进一步提升全局安全生产水平。我局结合实际情况认真组织开展了一次全局隐患排查治理专项活动，现将活动的主要工作汇报如下：

　　一、认真组织开展安全生产隐患排查整治工作

　　我局按照县安委办[20xx]1号文件精神，成立了由局长任组长，分管局长任副组长的领导小组和办公室，制定了《关于印发安全生产隐患排查整治方案的通知》，为全局开展安全生产隐患排查整治打牢了基础。

　　二、加大宣传力度，营造浓厚氛围

　　我局结合实际，采取多种形式大力宣传安全生产工作，使安全生产工作深入人心。

　　一是组织职工学习《安全生产法》，学习《山西省安全生产条例》、《山西省安全生产监督管理条例》等相关法律法规和文件内容，使全局职工充分认识安全生产的重要性，提高依法安全生产意识；

　　二是利用局域网、宣传栏、横幅等形式大力宣传安全生产的方针政策、法律法规，营造安全生产的氛围；

　　三是利用各类专项行动，在办公室、电脑等处张贴标语，向社会进行安全生产宣传，使人们充分认识到开展安全生产工作的重要意义；

　　四是我局组织职工进行安全生产法律法规知识学习，增强了职工的法律意识。通过宣传教育，提高了职工的安全生产意识，为创建“平安单位”打下扎实基础。

　　三、认真做好安全生产工作

　　一是成立了安全隐患排查治理领导小组。为了加强我局安全生产工作的领导和监管力度，我局成立了安全隐患排查治理领导小组及办公室，下设办公室，负责日常安全工作及各项安全生产检查工作，各科室负责人为安全隐患的整改责任人，并负责安全生产检查的组织协调工作。

　　二是我局在安全生产工作中加强对安全生产工作的监督指导，严防死灰复燃，确保群众生命财产安全。

　　三是建立健全了安全隐患排查治理制度。为进一步抓好我局安全隐患排查整治工作，我局成立了我局安全隐患排查整治工作领导小组，下设办公室，负责日常安全工作，并按照“谁主管，谁负责”的原则，明确分工，责任到人，定期不定期地进行检查。

　　四、严格安全管理，确保不发生重大安全责任事故

　　我局认真组织开展了安全隐患排查治理工作，对查出的隐患及时进行了整改。我局认真落实各项管理制度，坚持“谁主管，谁负责”的原则，坚决按照规定和程序做好每年的安全工作。

　　一是认真落实隐患排查整治“六项制度”，即“一把手亲自抓、分管领导具体抓、科室具体抓”。

　　二是建立安全隐患排查制度。

　　三是签订安全责任书。

　　四是建立安全保卫工作制度。

　　五是建立健全隐患整治责任书。

　　六是制定了防范措施。

　　通过我局的安全生产月活动，全局职工的安全意识有了很大的提高，通过此次活动，增强了安全责任意识，提高了安全防范水平。在今后的工作中，我们将进一步加大监管力度，进一步落实各项安全生产制度，强化责任，强化措施，确保我局无事故发生。

风险防控的自查报告 篇6

　　一、企业基本情况

　　公司是以小杂粮食品开发、加工为主，兼营小麦面粉和亚麻籽油加工的民营企业，是省级农业产业化重点龙头企业,是省小杂粮加工工程中心，是市小杂粮技术工程研究中心，是优质绿色食品小杂粮生产基地。

　　公司现有日产200吨小麦面粉生产线、年产6000吨杂粮挂面生产线、5000吨良谷米生产线、吨荞麦米生产线、1000吨苦荞茶生产线各一条。主要加工产品有：xx牌小麦粉、荞麦米、熟荞麦米、荞麦面、荞麦挂面、xx牌苦荞茶和xx牌荞壳枕芯等；贸易经营品种主要有：荞麦、苦荞、谷子、糜子、扁豆、豌豆、大豆等。

　　二、会计核算制度

　　执行新《企业会计准则》

　　三、企业经营情况

　　20xx年度实现营业收入元，交纳增值税元，增值税税负%；当年税前会计利润为-元，20xx年度实现营业收入元，交纳增值税元，增值税税负%；当年税前会计利润为-元.企业于20xx年7月19日至22日对公司20xx~20xx年度的增值税缴纳情况进行了自查，现将自查情况汇报如下：

　　四、增值税纳税情况

　　1、企业经营状况分析

　　2、增值税纳税情况分析

　　3、产品成本构成分析

　　4、税负较低原因分析

　　（1）存货金额较大

　　20xx年期初存货与20xx年期末存货金额变化不大，部分进项发票已经抵扣而销售还没完全实现；部分产品滞销，也有部分产品更新换代，属于淘汰产品，造成库存积压。

　　（2）部分产品销售价格过低是导致税负低的致命原因

　　a、部分产品更新换代，低价销售。

　　b、企业营销策略，为了抢占市场份额低价销售产品

　　c、出口产品价格更低。

　　如企业收购农业生产者销售的农产品价格为元，根据政策按13％的扣除率计算进项税额为1300元，原材料的库存成本为8700元，如果当期企业销售收入为元，实现的销项税额为1300元，当期应缴纳增值税税金为零。由此可见，企业的销售毛利率必须超过13％以上才能实现增值税税金的缴纳，因此农产品加工企业往往进项税额大大超出销项税额，产生增值税税负倒挂现象。税就多。

风险防控的自查报告 篇7

　　根据省卫生厅省教育厅湘卫疾控发（20xx）5号文件要求，20xx年4月，我市对学校结核病防控工作进行了摸底检查，本次调查充分发挥了卫生、教育、疾控、医院和学校等多部门协调配合的作用，采取各级单位自查，最后将结果汇总的形式进行。

　　一、教育和卫生行政主管部门工作情况

　　娄底市卫生和教育行政主管部门高度重视学校结核病防控工作，20xx年以娄卫疾控（20xx）30号文件对20xx年《学校结核病防控工作规范（试行）》进行了转发，并于20xx年协调组织了相关学校、疾控和医疗机构举行了学校结核病联防联控工作会议，相关领导对学校、疾控和医疗单位相关工作职责和要求做了重要指示。5个县市区卫生和教育行政主管部门对学校结核病防控工作规范进行了转发，召开了学校结核病防治工作协调会议，并规定新生入学体检必须有结核病检查项目。

　　二、医疗机构工作情况

　　1、结核病防治机构：6家疾病预防控制机构（结核病防治机构）有4家20xx年制定落实了学校结核病防治工作计划，有5家为学校结核病防治工作进行了业务培训指导，有6家协助51所学校开展了结核病防治健康教育，有6家印制了学校结核病防治宣传资料并发放到50所学校，有5家利用直报系统监测了20xx年的学校结核病患者信息，并将20xx年的.结核病患者信息通知到34所学校共37人，20xx年对学校177例密切接触者进行了筛查，筛查出55例学生结核病患者。

　　2、综合医院：32家综合医院中，其中娄星28家中有3家发现学校肺核患者并报告，其余各县市区各1家发现学校肺结核患者并报告，20xx年学生疫情信息填写完整的综合医院有7家，存在漏报1家，及时转诊有7家，将信息通知疾控机构有21家，20xx年参加或开展医务人员结核病技术培训的综合医院有38家，培训总人数221人。

　　三、学校工作情况

　　此次参与自查学校43所。

　　1、有校医的学校39所。

　　2、20xx年学校工作计划中有结核病防控内容的39所。

　　3、建立结防工作领导责任制的学校有39所。

　　4、建立结核病疫情报告制度及流程的39所。

　　5、新生入学体检筛查结核病的42所。

　　6、开展结核病健康教育工作的29所。

　　7、20xx年校医参加包含结核病防治内容培训的学校21所。

　　8、20xx年开展因病缺勤追踪的学校39所。

　　9、20xx年有学生因结核病缺勤的学校14所。

　　10、20xx年有学生因结核病而休复学的学校14所。

　　11、执行教室开窗通风制度的学校有43所，执行宿舍开窗通风制度的学校有43所。

　　12、20xx年协助开展密切接触者筛查的学校有17所。

风险防控的自查报告 篇8

　　一、风险的概念及分类

　　由各类风险因素的未来不确定性所引起的可能的亏损，将导致资产价值减少与负债价值增加的可能性称为企业风险。

　　企业风险分为：市场风险、信用风险和经营风险三类。市场风险是指由市场风险因素的变动所引起的资产价值的减少或负债价值的增加的风险。信用(违约)风险是指交易的某一方失去支付能力导致另一方的损失的产生。经营风险：是指除市场风险与信用风险外的其它风险，通常与企业经营有关的特殊风险。

　　二、企业风险管理的意义

　　由于各种不确定因素的存在，企业的经营活动难免存在各种各样的风险，企业必须而且只有及时采取必要的措施对风险进行控制，才能避免或降低风险给企业带来的损失，从而确保企业经营目标的实现。因此，有效的风险管理对企业来说具有重要的意义。

　　1.有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对能力。在经济日益全球化的今天，企业所面临的环境越来越复杂，不确定因素越来越多，科学决策的难度大大增加，企业只有建立起有效的风险管理机制，实施有效的风险管理，才能在变幻莫测的市场环境中做出正确的决策。

　　2.有利于企业经营目标的实现，增强企业经济效益。企业经营活动的目标是追求股东价值最大化、利润最大化，但在实现这一目标的过程中，难免会遇到各种各样的不确定性因素的影响，从而影响到企业经营活动目标的实现。因此，企业有必要进行风险管理，化解各种不利因素的影响，以保证企业经营目标的实现。

　　3.有利于促进整个国民经济的健康发展。企业是国民经济的基础，企业的兴衰与国民经济的发展息息相关。因此通过实施有效的风险管理，降低企业的各种风险，提高企业应对风险的能力和市场竞争能力，以企业的健康发展促进整个国民经济的良性发展。

　　三、企业风险管理策略

　　1.明确企业风险管理目标，建立有效的监督体系。企业风险管理整体框架是建立在明确的企业监督框架和适当的人员责任分配基础之上的，其目标是使风险成为企业文化的内在有机组成部分。企业风险管理一定要和企业的技术及战略管理相结合，要在全企业范围内明确企业风险管理目标和计划，并将其与企业业务、战略及业绩目标结合起来，建立一个由全企业层次集体支持的风险管理过程。

　　2.探素和建立风险评估体系。企业风险管理更加关注风险，拓展了内部控制框架的风险评估要素，进一步细分为目标设定、事项识别、风险评估和风险对策等要素，通过风险评估将各要素紧密联系起来。而风险评估包括三个基本方面：

　　一是技巧熟练的风险责任人；

　　二是一套风险管理的共同语言；

　　三是识别、分析、度量风险与机遇持续过程。

　　要评估风险首先要识别风险，收集、分析并综合处理相关的内部及外部数据以便为企业提供可靠、及时的风险管理信息。了解影响企业经营业绩的关键性风险性质，分析产生风险的根本原因。建立风险参数与限制，权衡风险与收益，评估不同战略的风险，并最终选择应对风险的措施。这种风险评估体系一旦发展起来并投入实施，就逐步走向了企业风险管理。

　　3.建立切实有效的激励机制，激活企业的人力资源。现代企业的竞争就是人才的竞争，人才是生产力诸多要素中最主要、最活跃的`因素，是企业最宝贵的财富之一，其数量、质量、结构在很大程度上决定着企业的成败兴衰。中小企业由于规模小，人才相对比较缺乏，而且由于发展空间有限，人才特别高素质的管理人才、技术骨干流失严重，因此，对于中小企业来说，建立切实有效的激励机制，激活企业的人力资源更有其必要性和紧迫性。通过激励机制充分激发员工的积极性、创造性，挖掘员工的潜能，把员工个人的发展与企业的发展紧紧地联系在一起。

　　4.塑造符合本企业特质的企业文化，增强全员风险意识。文化是明天的经济，企业文化是企业发展的人文力量，是确立以人为本，以价值观的塑造为核心的文化管理模式，通过文化来引导、调控和凝聚员工的积极性、创造性，使人的价值、自己实现和全面发展在企业管理中得到全面的发展，企业文化是企业可持续发展的力量源泉。我国的中小企业由于历史较短，且大多脱胎于个体私营企业，长期以来对于企业文化建设重视不够，投入不足，造成了人才难留的局面，因此，要塑造符合本企业特质的企业文化，通过文化环境的感染、诱导和约束等方式去激发员工的内在潜力，使创新成为企业发展源源不决的动力。同时在企业内部加强全员的风险意识，通过建立一种有效的知识获取、交流、传输、共享机制，降低企业因知识差异产生的风险。

　　总之，企业风险管理需要董事会、管理当局和全体员工的共同努力。企业风险管理需要人们长期持续探索并不断完善。虽然这项工作比较艰巨，但对于企业目标的实现、经营效率的提高、企业报告的可靠以及有关政策法规的执行都将是十分有益的。

风险防控的自查报告 篇9

##银行关于信息科技风险

　　防控工作自查报告

　　自##年数据大集中以来，我行依托省联社的科技支撑，各项信息管理系统逐步完善，初步建成了信息科技支撑系统，由省联社提供的核心系统对日常业务进行集中处理，其中核心数据的备份、系统运行管理均由省联社统一管理，我行工作重点在于对网络设备、通讯线路及柜面终端设备的正常运行进行科技支撑，因此我行在信息科技风险管理方面的风险较少。目前，根据我行现有业务要求和信息科技发展的规划，要求我们对信息管理、人员、技术等方面提升信息安全管理水平和管理能力，建立管理与技术相结合的全方位的风险管理体系。具体来说，主要采取以下几方面的措施开展信息安全工作。

　　一、将信息科技风险管理和信息安全纳入我行“十二五”信息科技发展规划。为了提高信息科技风险管理能力，提升信息科技对业务战略发展的可持续支持能力，我行于年初制定了“十二五”信息科技发展规划，信息科技风险管理和信息安全成为科技规划的重要组成部分之一。科技规划中明确了信息科技发展方向，强调了科技基础建设，提高信息科技风险管理水平，有效防范信息科技风险。

　　二、完善信息科技治理，大力开展信息科技风险管理制度建设。从只注重提高硬件配置水平逐步转变为同时注重软件投入和业务管理的综合管理。例如，以前我们在信息安全管理普遍存在一个误区，人为部署了高性能的硬件设备、实现网络设备双机热备、内外网严格的物理隔离、做好了生产运行风险控制，就算完成了信息科技风险控制的工作，其实不然，因为信息安全不单是技术问题，更是管理问题，只有持续完善信息科技治理架构，从组织架构和制度等管理层面采取防范措施，才能真正实现信息安全管理的目标。

　　三、我行在信息科技风险治理方面的措施主要包括三方面。

　　a)认真学习和领会监管机构对信息科技风险管理的要求，吸收借鉴同业经验，将监管要求和同业经验转化为行内工作规范，建立系统完善的信息科技风险管理组织架构和机制，建立以电子银行部、合规部、稽核部为主体的信息科技风险三道防线；成立以主管领导为组长的信息系统突发事件应急小组、应急处置小组和科技支持保障小组，做好突发事件应急处理。

　　b)建立健全信息科技规章制度。为了做好制度建设，我行领导高度重视，以我行流程银行建设为契机，完善了相关制度，理顺了相关制度的制定、修订、废止流程和审批制度流程，切实抓好制度建设。

　　c)采取有效的信息科技风险管理的制度，防范和化解信息安全风险。首先，完善基础设施建设，对中心机房进行改造，更换老旧的硬件设备，提高硬件设备防范风险的能力；二是改造电源环境，做好业务连续性建设，为基层网点更换UPS电源；三是提升运行管理的水平，推进运行流程化和集中化管理，防范操作风险，确保信息系统的安全稳定运行。四是完善应急预案，积极配合省联社开展应急演练，切实提高风险防控水平。

　　四、严格设备接入管理，提高设备管理水平。近日，省联社推出了桌面管理系统，该系统提供全面高效的计算机设备管理解决办法，可以监控行内IT环境的变化，保障计算机设备正常运行，大幅度降低运行维护成本，并可提供详尽的统计报表输出，综合反映软硬件信息变动、当前配置等，帮助总行管理好全辖计算机设备。按照省联社的部署，该系统计划于下半年上线，届时将有力的提高我行信息科技管理的效率和风险管控水平。

　　五、软件正版化是今年我行信息科技工作的一项重点内容。根据aa省软件正版化工作联席会议下发的《关于推进中小金融机构使用正版软件工作的通知》精神，结合我行的实际情况，为加快对盗版或未经授权、许可软件的清理换装工作，推进我行软件正版化工作，确保我行软件正版化工作目标的实现，结合我行实际情况，制定了《**银行软件正版化工作实施方案》，根据方案的进度安排，我行已于本月进入更换正版软件和培训阶段。

　　信息科技风险防控是长期而艰巨的工作，我行将按照上级有关部门的要求，加强日常管理，提高业务水平，将信息科技风险防控作为工作的重中之重，保证各项业务的安全稳定运行。

风险防控的自查报告 篇10

　　根据XX局下发的《关于进一步做好疫情防控重点措施落实工作的通知》文件精神，医院按照省疫情防控重点措施落实情况督查组问题反馈，积极组织自查整改工作，现将展情况汇报如下：

一、督查发现的共性问题

(一)预检分诊的设置及管理不规范。主要体现在预检分诊的流程不够合理，个别机构对发热患者信息登记不完善，对转诊患者的追踪管理不到位;预检处的工作人员配备不合理，未按要求配备经验丰富的医师;预检处的工作人员未能熟悉掌握当前国内疫情高中风险区域。

(二)医务人员个人防护不到位。医务人员个人防护意识欠缺，未按要求执行标准预防措施，重点科室如急诊科、口腔科医务人员未戴面屏。

(三)医废处置不规范。个别机构的医废垃圾桶未正确摆放，无医废标识;负责处理医废的工作人员对新冠医废的处置方法不熟悉;负责搜集医废的保洁人员院感防控意识不足。

二、医院自查整改情况

(一)存在问题。

　　1、疫情防控知识培训宣传不到位，医务人员不能准确回答疫情治疗、防护知识;

　　2、医疗废物处置不规范。诊室医疗垃圾桶摆放不准确，标示不清晰，疑似病例(发热病人)医疗废物处置不规范;

　　3、医护人员防护意识淡薄，防护措施不到位;

　　4、医护人员无菌意识淡薄，操作不规范;

　　5、预检分诊不精准，忽略了肠道病人排查;

　　6、信息掌握滞后，对国内新增中、高风险区域掌握不及时。

(二)整改要求。

　　1、加强培训。确保人人掌握疫情治疗方案及防控知识;

　　2、加强个人防护。严格按照标准预防要求，落实个人防护措施。只能增加级别，不能降低标准;医务人员熟练掌握穿脱防护服，全员考核人人过关;

　　3、医废处置要规范，垃圾桶定点存放，标示清楚;

　　4、规范诊疗操作。操作过程中要严格执行无菌技术要求，佩戴口罩、帽子。接诊结束，洗手消毒后再进行下一步操作。

　　5、及时掌握国内外疫情防控动态，熟知各省风险区域。

风险防控的自查报告 篇11

　　根据《x市职工社会保险事业管理局转发部社保中心<关于全面开展社保经办风险防控自查整改工作的通知>的通知》精神，按照部、省、市关于自查整改工作要求，我局组织财务和业务及信息部门，比照部中心下发的“问题清单”进行全面排查，梳理出了业务经办及基金管理方面存在的问题。针对问题提出了整改措施，现将自查及整改情况报告如下：

　　一、自查情况

　　按此文件要求，成立了自查工作组，组织了业务经办、财务、信息管理部门人员，按照各股室的工作职责，全面比照部中心下发的“问题清单”中所列的xx个风险点的具体表现方式，逐一排查、逐一梳理。重点对“三个全面取消”、一次性养老保险费补缴、待遇核定和支付等高风险业务进行排查。通过排查，找出存在问题x个，形成“问题清单”，并将我局“问题清单”上报市局。

　　二、存在的问题及整改情况

（一）现金业务方面

　　1.存在问题

　　未全面实现社保卡银行账户发放社保待遇问题。由于历史原因，xxxx年xx月底以前已领取养老、工伤、病残待遇人员未能全面使用社保卡发放社保待遇。

　　2.整改情况

　　加大使用社保卡银行账户领取社保待遇宣传力度，利用资格认证等途径进行广泛宣传，尽量动员待遇领取人员使用社保卡领取待遇。同时，对新领待人员和换卡人员一律使用社保卡发放社保待遇。

（二）档案管理方面

　　1.存在问题

　　未实现业务档案一体化

　　2整改情况

　　xxxx年x月我县上线省系统后，所经办业务已将所需要件资料扫描进业务经办系统。

（三）待遇核定方面

　　1.存在问题

　　退休待遇计发在系统中进行了复核。部份纸质表无复核人签字问题。

　　2.整改情况

　　我局对今年以来办理的养老待遇计发表进行了清理，对纸质表中无一、二级复核人签字的，全部进行了重新复核补签。今后，将严格按照业务经办复核审批程序要求，及时履行各项待遇核定纸质表的复核签字手续。

（四）关系转移方面

　　1.存在问题

　　由于部分省市未接入部社保关系转移平台，社保关系转移未实现全面在线办理。

　　2.整改情况

　　目前，由于仍有个别省市未通过部中心社保关系转移平台在线办理关系转移，导致我局对所经办的关系转移业务未能全面在线办理。待这些省市接入部中心平台后我局按规定全面在线办理关系转移。

（五）账户管理方面

　　1.存在问题

　　个别月份“收入户”账户基金未清零问题。

　　2.整改清理

　　我局每月末基金“收入户”财务账面已清零，并将支票、汇票及时送达开户行，要求开户行及时将“收入户”基金全额划转到市社保局专户。由于个别月份银行未及时划转，导致“收入户”账户月末未清零。今后，我局将进一步督促开户行按规定及时上划基金，确保月末清零的基金管理制度落到实处。

（六）数据共享方面

　　1存在问题

　　外部与公安、民政、卫健各部门数据共享不完善不充分问题。

　　2.整改情况

　　从今年x月起，每季度到卫健部门提取居民生存状况信息并与我局正常发放待遇人员进行信息比对，对比对出的已死亡人员暂停待遇发放。从xxxx年xx月起，我局将按月与卫健部门进行生存状况比对，确保基金安全。

　　三、今后工作方向

　　在今后的业务经办工作中，我局将进一步加大风险防控力度，健全规章制度和科学经办流程，重点关注“三个全面取消”、社保费一次性补缴、待遇核定、资格认证、财务基金管理等高风险业务，排查业务经办中的薄弱环节和出现的问题，并针对情况进行整改，确保业务经办安全和基金管理安全。

风险防控的自查报告 篇12

　　一、风险的概念及分类

　　由各类风险因素的未来不确定性所引起的可能的亏损，将导致资产价值减少与负债价值增加的可能性称为企业风险。

　　企业风险分为：市场风险、信用风险和经营风险三类。市场风险是指由市场风险因素的变动所引起的资产价值的减少或负债价值的增加的风险。信用（违约）风险是指交易的某一方失去支付能力导致另一方的损失的产生。经营风险：是指除市场风险与信用风险外的其它风险，通常与企业经营有关的特殊风险。

　　二、企业风险管理的意义

　　由于各种不确定因素的存在，企业的经营活动难免存在各种各样的风险，企业必须而且只有及时采取必要的措施对风险进行控制，才能避免或降低风险给企业带来的损失，从而确保企业经营目标的实现。因此，有效的风险管理对企业来说具有重要的意义。

　　1。有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对能力。在经济日益全球化的今天，企业所面临的环境越来越复杂，不确定因素越来越多，科学决策的难度大大增加，企业只有建立起有效的风险管理机制，实施有效的风险管理，才能在变幻莫测的市场环境中做出正确的决策。

　　2。有利于企业经营目标的实现，增强企业经济效益。企业经营活动的目标是追求股东价值最大化、利润最大化，但在实现这一目标的过程中，难免会遇到各种各样的不确定性因素的影响，从而影响到企业经营活动目标的实现。因此，企业有必要进行风险管理，化解各种不利因素的影响，以保证企业经营目标的实现。

　　3。有利于促进整个国民经济的健康发展。企业是国民经济的基础，企业的兴衰与国民经济的发展息息相关。因此通过实施有效的风险管理，降低企业的各种风险，提高企业应对风险的能力和市场竞争能力，以企业的健康发展促进整个国民经济的良性发展。

　　三、企业风险管理策略

　　1。明确企业风险管理目标，建立有效的监督体系。企业风险管理整体框架是建立在明确的企业监督框架和适当的`人员责任分配基础之上的，其目标是使风险成为企业文化的内在有机组成部分。企业风险管理一定要和企业的技术及战略管理相结合，要在全企业范围内明确企业风险管理目标和计划，并将其与企业业务、战略及业绩目标结合起来，建立一个由全企业层次集体支持的风险管理过程。

　　2。探素和建立风险评估体系。企业风险管理更加关注风险，拓展了内部控制框架的风险评估要素，进一步细分为目标设定、事项识别、风险评估和风险对策等要素，通过风险评估将各要素紧密联系起来。而风险评估包括三个基本方面：一是技巧熟练的风险责任人；二是一套风险管理的共同语言；三是识别、分析、度量风险与机遇持续过程。要评估风险首先要识别风险，收集、分析并综合处理相关的内部及外部数据以便为企业提供可靠、及时的风险管理信息。了解影响企业经营业绩的关键性风险性质，分析产生风险的根本原

　　3。建立切实有效的激励机制，激活企业的人力资源。现代企业的竞争就是人才的竞争，人才是生产力诸多要素中最主要、最活跃的因素，是企业最宝贵的财富之一，其数量、质量、结构在很大程度上决定着企业的成败兴衰。中小企业由于规模小，人才相对比较缺乏，而且由于发展空间有限，人才特别高素质的管理人才、技术骨干流失严重，因此，对于中小企业来说，建立切实有效的激励机制，激活企业的人力资源更有其必要性和紧迫性。通过激励机制充分激发员工的积极性、创造性，挖掘员工的潜能，把员工个人的发展与企业的发展紧紧地联系在一起。

　　4。塑造符合本企业特质的企业文化，增强全员风险意识。文化是明天的经济，企业文化是企业发展的人文力量，是确立以人为本，以价值观的塑造为核心的文化管理模式，通过文化来引导、调控和凝聚员工的积极性、创造性，使人的价值、自我实现和全面发展在企业管理中得到全面的发展，企业文化是企业可持续发展的力量源泉。我国的中小企业由于历史较短，且大多脱胎于个体私营企业，长期以来对于企业文化建设重视不够，投入不足，造成了人才难留的局面，因此，要塑造符合本企业特质的企业文化，通过文化环境的感染、诱导和约束等方式去激发员工的内在潜力，使创新成为企业发展源源不决的动力。同时在企业内部加强全员的风险意识，通过建立一种有效的知识获取、交流、传输、共享机制，降低企业因知识差异产生的风险。

　　总之，企业风险管理需要董事会、管理当局和全体员工的共同努力。企业风险管理需要人们长期持续探索并不断完善。虽然这项工作比较艰巨，但对于企业目标的实现、经营效率的提高、企业报告的可靠以及有关政策法规的执行都将是十分有益的。

风险防控的自查报告 篇13

　　为了加强医院病原微生物实验室的生物安全管理，确保医院安全目标的实现，我院检验科根据xx省《病原微生物实验室生物安全管理条例》的相关内容，对医院实验室的生物安全管理进行了自查，并对涉及病原微生物菌种和样本的人员进行了培训，以提高其生物安全意识，掌握必要的生物安全知识。

　　一、实验室生物安全管理规章制度的运行情况

　　医院检验科应根据《病原微生物实验室生物安全管理条例》的相关规定进行学习，定期检查各项生物安全相关规章制度的运行情况，及时整改存在的问题。实验室开展的实验活动严格遵守国家有关标准、实验室技术规范和操作规程，并指定专人监督检查实验室技术规范和操作规程的执行情况。同时，做好检查的详细记录，定期召开会议，讨论工作中发现的问题，并及时纠正。

　　二、病原微生物(病毒)的管理和运输

　　由于各种原因，我院目前无法开展病原微生物实验室的生物学检查。根据通知要求，我们积极组织相关人员研究:严格病原微生物实验室菌(毒)种管理登记制度，收到后立即登记菌(毒)种数量，并详细记录菌(毒)种的名称、来源、特性、用途、批号、传代日期和数量。在细菌(病毒)的管理、安全制度、安全措施、储存、通过、分布和使用过程中，应及时登记，并定期检查库存数量。细菌(病毒)销毁时，注明灭菌标志、灭菌效果，并完成销毁登记。

　　三、实验室生物安全突发事件的处理

　　在这次自查中，我院实验室进一步修订了事故处理应急指挥处置系统，使其能够满足实际工作的需要。

　　自然灾害(如地震、洪水等)时。)或设施故障，我们制定了可能的紧急情况及其处理原则。

　　同时规范台面、地板等表面细菌(病毒)溢出、皮肤穿刺(损伤)、离心管破裂的处理原则，建立事故报告制度。

　　实验室领导、实验室工作人员、消防、医院、公安、工程技术人员、水电维修部门的电话号码张贴在实验室的显著位置。

　　四、提高认识，加强学习

　　组织检查人员全面系统学习《病原微生物实验室生物安全管理规定》，加强实验室准入制度管理，注明实验室类型、负责人和联系方式。人身安全保护得到加强，检查人员必须严格遵守检查的标准操作程序。

　　通过此次微生物实验室生物安全管理自查，全体检查人员提高了对微生物实验室生物安全管理重要性的认识，加强了管理，采取了有效措施，确保了实验室工作的安全。

风险防控的自查报告 篇14

　　一、风险的概念及分类

　　由各类风险因素的未来不确定性所引起的可能的亏损，将导致资产价值减少与负债价值增加的可能性称为企业风险。

　　企业风险分为：市场风险、信用风险和经营风险三类。市场风险是指由市场风险因素的变动所引起的资产价值的减少或负债价值的增加的风险。信用（违约）风险是指交易的某一方失去支付能力导致另一方的损失的产生。经营风险：是指除市场风险与信用风险外的其它风险，通常与企业经营有关的特殊风险。

　　二、企业风险管理的意义

　　由于各种不确定因素的存在，企业的经营活动难免存在各种各样的风险，企业必须而且只有及时采取必要的措施对风险进行控制，才能避免或降低风险给企业带来的损失，从而确保企业经营目标的实现。因此，有效的风险管理对企业来说具有重要的意义。

　　1。有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对能力。在经济日益全球化的今天，企业所面临的环境越来越复杂，不确定因素越来越多，科学决策的难度大大增加，企业只有建立起有效的风险管理机制，实施有效的风险管理，才能在变幻莫测的市场环境中做出正确的决策。

　　2。有利于企业经营目标的实现，增强企业经济效益。企业经营活动的目标是追求股东价值最大化、利润最大化，但在实现这一目标的过程中，难免会遇到各种各样的不确定性因素的影响，从而影响到企业经营活动目标的实现。因此，企业有必要进行风险管理，化解各种不利因素的影响，以保证企业经营目标的实现。

　　3。有利于促进整个国民经济的健康发展。企业是国民经济的基础，企业的兴衰与国民经济的发展息息相关。因此通过实施有效的风险管理，降低企业的各种风险，提高企业应对风险的能力和市场竞争能力，以企业的健康发展促进整个国民经济的良性发展。

　　三、企业风险管理策略

　　1。明确企业风险管理目标，建立有效的监督体系。企业风险管理整体框架是建立在明确的企业监督框架和适当的人员责任分配基础之上的，其目标是使风险成为企业文化的内在有机组成部分。企业风险管理一定要和企业的技术及战略管理相结合，要在全企业范围内明确企业风险管理目标和计划，并将其与企业业务、战略及业绩目标结合起来，建立一个由全企业层次集体支持的风险管理过程。

　　2。探素和建立风险评估体系。企业风险管理更加关注风险，拓展了内部控制框架的风险评估要素，进一步细分为目标设定、事项识别、风险评估和风险对策等要素，通过风险评估将各要素紧密联系起来。而风险评估包括三个基本方面：一是技巧熟练的风险责任人；二是一套风险管理的共同语言；三是识别、分析、度量风险与机遇持续过程。要评估风险首先要识别风险，收集、分析并综合处理相关的内部及外部数据以便为企业提供可靠、及时的风险管理信息。了解影响企业经营业绩的关键性风险性质，分析产生风险的根本原

　　3。建立切实有效的激励机制，激活企业的人力资源。现代企业的竞争就是人才的竞争，人才是生产力诸多要素中最主要、最活跃的因素，是企业最宝贵的财富之一，其数量、质量、结构在很大程度上决定着企业的成败兴衰。中小企业由于规模小，人才相对比较缺乏，而且由于发展空间有限，人才特别高素质的管理人才、技术骨干流失严重，因此，对于中小企业来说，建立切实有效的激励机制，激活企业的人力资源更有其必要性和紧迫性。通过激励机制充分激发员工的积极性、创造性，挖掘员工的潜能，把员工个人的发展与企业的发展紧紧地联系在一起。

　　4。塑造符合本企业特质的企业文化，增强全员风险意识。文化是明天的经济，企业文化是企业发展的人文力量，是确立以人为本，以价值观的塑造为核心的文化管理模式，通过文化来引导、调控和凝聚员工的积极性、创造性，使人的价值、自我实现和全面发展在企业管理中得到全面的发展，企业文化是企业可持续发展的力量源泉。我国的中小企业由于历史较短，且大多脱胎于个体私营企业，长期以来对于企业文化建设重视不够，投入不足，造成了人才难留的局面，因此，要塑造符合本企业特质的企业文化，通过文化环境的感染、诱导和约束等方式去激发员工的内在潜力，使创新成为企业发展源源不决的动力。同时在企业内部加强全员的风险意识，通过建立一种有效的知识获取、交流、传输、共享机制，降低企业因知识差异产生的风险。

　　总之，企业风险管理需要董事会、管理当局和全体员工的共同努力。企业风险管理需要人们长期持续探索并不断完善。虽然这项工作比较艰巨，但对于企业目标的实现、经营效率的提高、企业报告的可靠以及有关政策法规的执行都将是十分有益的。

风险防控的自查报告 篇15

　　根据xx纪发[20xx]5号《关于开展重点领域关键环节廉洁风险防控与监督工作的通知》要求，xx部门积极推进廉洁风险防控工作，认真查找廉洁风险点，完善防控措施，健全内控机制，现将有关情况报告如下：

　　一、自查情况

　　1.认真梳理，确定重点领域，全面查找风险点

　　在校纪委的部署和指导下，xx部门从20xx年12月起启动重点领域关键环节廉洁风险防控清单梳理工作，对xx部门的工作领域、关键环节及廉洁风险点进行了全面排查，同时对照防控举措进行梳理修订。

　　一直以来xx部门十分重视廉洁风险防控体系建设，从20xx年起，组织梳理xx内部控制制度，认真编制职权目录。对人事薪酬、物资采购、财务报销、业务接待等权力的内部运行，编制完成了职权目录，明确各部门关键岗位职责、可能存在的风险点，建立了相应的控制制度和内部运行流程图。

　　在本次梳理过程中，组织专班人员在已建立的内部控制项目基础上，对xx各个业务领域再次进行全面梳理，从风险领域-风险点-表现形式-防控措施-职责分工等项目，逐个讨论分析，确定了包括人事与薪酬管理、财务管理、采购与管理、技术及服务合作管理、国有资产管理（设备、家具)、商铺管理、库房管理、维修服务管理等在内的xx部门十大重点领域，初步排查梳理20余个风险点。

　　2.自查整改，制定落实措施，不断促进规范

　　针对xx确定的十大重点领域，分别由相关中心负责人牵头推进落实梳理自查工作，相关管理部门参与共同研讨。在对照业务管理工作环节、工作流程，查找风险点，分析廉洁风险的表现形式，制定修订防控措施的同时，各业务部门结合自查反馈意见，修改完善清单各项内容。

　　20xx年上半年，重点针对xx人事薪酬、财务、采购与合同管理等涉及面较广的领域，加强了内部检查，开展培训沟通和修订完善；下半年结合检查，重点对清单中涉及库房管理、维修服务、国有资产、商铺管理、技术和服务合作领域的内容进行了再次讨论修订。11月，xx部门组成检查组专班对防控措施落实情况进行专项检查，以查促改，及时调整管理举措、进一步修订完善防控措施及相关管理制度。

　　据不完全统计，就本次“廉洁风险防控工作”，xx部门共召开干部会议8次，组织小型座谈沟通、部门交流等数十次，专项自查16项次；20xx年底完成重点领域廉洁风险防控清单的10大领域27个风险点66个表现形式，完善近100条防控措施。

　　二、主要做法

　　1.领导重视，精心组织。xx保障部党委高度重视廉洁风险防控管理工作，把开展廉洁风险防控工作纳入党委工作的重要日程，以加强廉洁风险防控促进业务管理的规范和提升，统一思想，提高认识，部署阶段任务，指导督查工作进展，协调解决突出问题，确保工作落到实处，取得实效。

　　2.以点推面，有序推进。从分析研讨确定xx部门10大重点领域及后续工作思路；到以采购与合同管理为例，拟定“采购合同管理廉洁风险防控表”（模板）；到党委、中心各单位多方参与，各重点领域的逐步铺开。各领域结合具体业务流程、关键环节等实际工作集中讨论、反复修改。期间，xx部门各单位、基层党组织通过专题学习、研讨培训、警示等形式，增强廉洁风险防范意识，教育、指导广大干部参与廉洁风险防控管理工作。

　　3.以查促改，落实责任。近年来，xx部门一直坚持开展廉洁风险防控监督检查，对xx部门关键岗位、工作重点环节进行检查监督。本次专项工作中结合风险排查梳理，加大检查力度，通过综合检查、专项督查、随机抽查等方式，与部门负责人、部门主管等关键岗位人员面对面沟通，发现问题及时指出，进一步落实各部门风险防控措施和职责的具体分工；同时，对关键岗位人员提出要求，抓准时机进行廉洁教育谈话，夯实xx廉洁建设的基础。

　　4.完善制度，加强防范。20xx年xx部门及各中心（部门）对现有制度进行全面系统的清理和审查，认真做好“立、改、废”工作，进一步完善“以制度管人管事、以制度规范权力运行”的管理方式，努力构建廉洁风险防控长效机制的基本构架。建立廉洁风险防范责任制，开展逐级谈心谈话，通过开展廉洁教育活动和廉洁承诺活动，进一步加强对廉洁风险点的防范。

　　三、存在的问题

　　xx部门廉洁风险防控工作开展以来，取得了一定成效，但也存在一些问题：

　　1.风险防范的意识还需绷紧。部分党员干部在思想上对廉洁风险防控工作的认识仍存在惯性思维，风险意识还不够强。

　　2.教育培训的力度还需加强。廉洁教育的常态化、广泛性还不够，教育培训的内容、形式还可以更丰富多样；在加强思想教育的同时，还可结合工作方法的培训增加教育培训的针对性、实效性。

　　3.制度措施的健全还需完善。通过梳理发现制度仍有不完善，结合时代变化、管理要求、工作实际的修订不够及时，有些提法不准确；廉洁风险点、防控措施梳理还需更细。

　　4.防控措施的落实还需跟进。对廉洁风险防控措施执行情况的检查监督仍需加强。梳理中我们结合开展检查，发现有制度有措施，但工作执行还不够到位，工作有些没有做细做实，落实不够。

　　四、下一步工作思路

　　1.加强廉洁教育，提高风险防控意识。通过廉洁风险防控梳理工作，将监督管理关口前置，加强日常教育监督，让广大党员干部从思想上增强风险防控意识，努力形成全员参与廉政防范风险的.良好氛围，营造良好的廉洁勤政环境。

　　2.加强制度建设，完善风险防控措施。围绕权力运行的“关节点”，内部管理的“薄弱点”，问题易发的“风险点”，进一步梳理完善相关防控措施和制度规范，从保障部层面的制度，深化细化到各中心的内部控制制度，制定完善贴合xx部门实际的、更有针对性、可操作性的防控措施。

　　3.突出重点，强化管理。以“三重一大”事项和“关键环节和关键岗位”为重点，突出抓好“三重一大”事项决策及“人财物”重点岗位和关键环节的工作运行和廉政风险防控，把防控措施落实到具体工作岗位人员、细化到工作运行的各个环节，融入管理、业务工作的全过程，推动管理水平和管理效能不断提高。

　　4.注重检查，务求实效。在规范工作运行、健全廉洁风险防控机制上务求实效，把廉政风险防控工作纳入干部工作目标考核，并将检查考核结果作为干部和使用的重要依据。进一步加强内部检查抽查，加大督查力度，及时提出整改，促进防范措施落实到位。