关于证券公司工作计划范文
关于证券公司工作计划范文（汇总5篇）
关于证券公司工作计划范文1
一、工作目标
主要包括市场拓展组的工作职能、发展方向：
◆ 客户开发，市场拓展方案的制定与实施;
◆ 开发渠道的建设、沟通与创新;
◆ 社区及各种场合的对外宣传、讲座
◆ 基金销售与其他产品的销售推广;
◆ 营业部形象推广与品牌建设;
◆ 营业部及上级领导安排的其他工作。
◆ 建立并继续完善理财交流圈，各个行业的研究细化，国际、国内经济形式研究
二、工作职责
市场拓展组工作人员具体分工协作与工作职责的分类：主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组。
岗位的划分不仅明确了各自主要职责，更注重整体的协作，强化增强团队的凝聚力，集中力量办大事，提高市场拓展组的整体战斗力。
A、督导岗位---王亚林
◆ 负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标;
◆ 负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发;
◆ 负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理;
◆ 负责协调小组成员之间的交流、沟通、学习、协作和提升开拓能力等; ◆ 负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题; ◆ 负责围绕达成下半年工作计划过程中及时处理其它问题。B、综合岗位---
◆ 负责网上预约客户的及时开户及服务工作;
◆ 负责和渠道一组、渠道二组进行配合，做好客户开发工作;
◆ 负责市场拓展组客户档案的建立;工作会议纪要及工作日志的整理; ◆ 负责市场拓展组各个营销主题活动的策划和实施工作;
◆ 负责新客户的及时回访、服务需求调研工作;
◆ 负责月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录;
◆ 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。
C、渠道一组---
◆ 负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案;
◆ 负责和综合岗、渠道二组，客户开发工作的配合;
◆ 负责市场拓展组每周进行一次学习讨论，如何更好开展工作;
◆ 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。
D、渠道二组---
◆ 社区共建活动的策划、实施，做好营业部形象宣传、市场营销等工作; ◆ 负责社区各种公益活动的参与、宣传及客户服务;
◆ 负责配合渠道综合组、渠道一组的工作，在阶段营销主题活动上协同开发; ◆ 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。
三、工作考核
原则上做到目标细分、责任到人。为了更好的发挥我们的团队协作精神，达成我们既定的工作目标，履行我们的工作职责，下面把工作任务分解到每个小组;使大家都有明确的个人目标，充满激情、充满动力的做好工作。
四、过程管理
市场拓展组在围绕下半年工作规划开展工作时计划进行完善的流程控制，以密切关注整体目标进程为核心，通过总结、学习创新业务知识来持续增强我们的战斗力。
1.市场拓展组成员围绕工作任务实施目标管理
根据目标达成的进度合理安排好工作的时间，工作活动的区域、准客户的储备管理等一系列的流程控制。
2.团队提升管理
A、每周一晨会后市场拓展部成员举行例会总结上周工作进度;
B、交流工作中的心得体会，分享经验;
C、每人提出自己所遇到的问题，大家集思广益提供建议;
D、讨论下阶段工作的重要之处，更有效率的开展工作。
2.每周进行一次创新业务知识的深入交流、探讨。比如融资融券、创业板、即将发行的好产品等内容，为更好的服务客户做好准备。
3.营业部组织的团队活动必须参加，特别是学习、培训。如实际工作中有需要调整，最少提前一天向领导请假。
关于证券公司工作计划范文2
根据营业部20xx年度业绩考核方案的要求，市场拓展组为更好、更有效率的开展工作，使小组内部继续发扬我们团队一直以来所秉承的协作、学习、进取的工作精神，形成不断开拓、持续创新的工作理念，现制定出以下具体的小组业务方案细则：
一、工作目标
主要包括市场拓展组的工作职能、发展方向：
客户开发，市场拓展方案的制定与实施;
开发渠道的建设、沟通与创新;
社区及各种场合的对外宣传、讲座
基金销售与其他产品的销售推广;
营业部形象推广与品牌建设;
营业部及上级领导安排的其他工作。
建立并继续完善理财交流圈，各个行业的研究细化，国际、国内经济形式研究
二、工作职责
市场拓展组工作人员具体分工协作与工作职责的分类：主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组。
岗位的划分不仅明确了各自主要职责，更注重整体的协作，强化增强团队的凝聚力，集中力量办大事，提高市场拓展组的整体战斗力。
A、督导岗位---王亚林
负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标;
负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发;
负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理;
负责协调小组成员之间的交流、沟通、学习、协作和提升开拓能力等;
负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题;
负责围绕达成下半年工作计划过程中及时处理其它问题。
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B、综合岗位---
负责网上预约客户的及时开户及服务工作;
负责和渠道一组、渠道二组进行配合，做好客户开发工作;
负责市场拓展组客户档案的建立;工作会议纪要及工作日志的整理;
负责市场拓展组各个营销主题活动的策划和实施工作;
负责新客户的及时回访、服务需求调研工作;
负责月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录;
负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。
C、渠道一组---
负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案;
负责和综合岗、渠道二组，客户开发工作的配合;
负责市场拓展组每周进行一次学习讨论，如何更好开展工作;
负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。
D、渠道二组---
社区共建活动的策划、实施，做好营业部形象宣传、市场营销等工作;
负责社区各种公益活动的参与、宣传及客户服务;
负责配合渠道综合组、渠道一组的工作，在阶段营销主题活动上协同开发;
负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。
三、工作考核
原则上做到目标细分、责任到人。为了更好的发挥我们的团队协作精神，达成我们既定的工作目标，履行我们的工作职责，下面把工作任务分解到每个小组;使大家都有明确的个人目标，充满激情、充满动力的做好工作。
四、过程管理
市场拓展组在围绕下半年工作规划开展工作时计划进行完善的流程控制，以密切关注整体目标进程为核心，通过总结、学习创新业务知识来持续增强我们的战斗力。
1.市场拓展组成员围绕工作任务实施目标管理
根据目标达成的进度合理安排好工作的时间，工作活动的区域、准客户的储备管理等一系列的流程控制。
2.团队提升管理
A、每周一晨会后市场拓展部成员举行例会总结上周工作进度;
B、交流工作中的.心得体会，分享经验;
C、每人提出自己所遇到的问题，大家集思广益提供建议;
D、讨论下阶段工作的重要之处，更有效率的开展工作。
2.每周进行一次创新业务知识的深入交流、探讨。比如融资融券、创业板、即将发行的好产品等内容，为更好的服务客户做好准备。
3.营业部组织的团队活动必须参加，特别是学习、培训。如实际工作中有需要调整，最少提前一天向领导请假。
关于证券公司工作计划范文3
展望未来，XX+1年又是中国证券市场寄予美好期望的一年，我们要抓住机会、迎头赶上，在公司的正确领导下，继续做好客户服务工作，开拓市场，加强员工队伍建设，我们工作计划如下：
一、增大宣传力度，加强银证合作。XX营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。
二、加强股民教育，提供投资咨询。XX营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了XX投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资参与的积极性。
三、重新细分与定位目标市场，针对不同的客户群体，通过提高、改善服务方式及服务渠道，从而满足不同客户群体的不同需要，并且大力发展非现场客户，并积极吸引更多的优质客户。
四、继续完善日常工作，提升对存量客户的服务质量，在夯实基础的情况下，加大力量扩展业务，努力多吸收机构客户，提高市场占有率和资产保有率。
五、坚持客户为本的宗旨，科学设计服务工作流程，给客户提供一个方便快捷的投资环境。加强员工的业务培训，提高工作能力和业务素养，建立一支高效团结的员工队伍。在工作中加强服务意识，做到针对不同客户提供所需的投资服务，深化人性化服务理念，从而真正提高服务质量。
六、“开源节流、增收节支”。明年，XX营业部将进一切努力，一方面，服务好原有老客户的同时，不断开发更多新客户，以增加各项利润指标。另一方面，想尽一切办法控制费用指标，降低经营成本。
七、加强投资咨询力量。新的券商之间的竞争，还体现在研发方面的竞争。立足营业部实际情况，加强员工队伍的培养，在团队合作的基础上逐步改变投资咨询薄弱的局面。采用多种现代通讯方式，加强和客户的沟通与联系，开展多种快捷的服务，如业务提醒，研发报告推荐，等等，使营业部对客户的服务向纵深发展。
总之，XX营业部的全体员工将紧跟公司的步伐，让管理和服务上一个新台阶，为公司树立良好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我们充满信心。
关于证券公司工作计划范文4
本月工作重点在于以下四点：
1、手中现有客户资料的开发。
①整理出手中的每个意向客户，通过电话回访，接近客户，挖掘客户的需求，要把公司近期优惠活动政策介绍给客户，切忌不能光和客户谈论股票，要想办法从生活入手拉近关系。注意总结每次通话存在的问题。针对不同客户事先想好通话内容，挂电话时要讲好话术，为下次通话做好准备。
②每天给客户打电话的时间安排：
下午回公司开会时间;晚上18:00-20:00。
2、新增客户资料。
①要保证每天至少要取一名客户资料，并在3天之内做第一次电话回访。 ②新要取的客户资料所发第一条短信：您好，我是今天在**和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳，在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用服务。请把我的手机号码存在您的手机里，以便您有什么问题可以及时联系我。祝您投资愉快!
③坚持给潜在客户发短信，打电话。
3、与银行合作的小区活动。
①首先按照与银行的合作方案去逐步执行，直到活动正式开始。
②活动前，事先把几种话术背熟练，活动中，要积极去迎接客户，不错过每一个身边经过的客户，尽可能保证每一个客户都能够谈话，争取要到客户的联系方式。
③要取客户联系方式的话术：
▲帮客户分析股票、基金，回去再请教一下分析师，日后帮客户关注一下手中股票，分析一下股票的调研报告，要取电话方便联络;
▲公司以后再有什么活动可以方便联系到客户;
4、银行驻点如何开发客户。
①银行内：早上去银行后先跟银行员工打好招呼，安置好物品摆放，由于客户稀少，所以不能放过每一名客户，有客户来办理业务时主动去递交宣传折页，介绍公司近期优惠活动，争取与有多方面的交流内容;
②银行外：银行没有客户时，手持宣传折页去门口附近等待流动客户经过，发送宣传折页;在下午时间去周边转转，寻找可以交流的客户;
③与银行员工处好关系，尤其是行长，要表现出我很积极的去工作，想给银行、给自己带来效益，要做出效果来才能改变行长对我的看法。
关于证券公司工作计划范文5
展望未来，XX+1年又是中国证券市场寄予美好期望的一年，我们要抓住机会、迎头赶上，在公司的正确领导下，继续做好客户服务工作，开拓市场，加强员工队伍建设，我们工作计划如下：
一、增大宣传力度，加强银证合作。
XX营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。
二、加强股民教育，提供投资咨询。
XX营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了XX投资分析软件。
并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资参与的积极性。
三、重新细分与定位目标市场。
针对不同的客户群体，通过提高、改善服务方式及服务渠道，从而满足不同客户群体的不同需要，并且大力发展非现场客户，并积极吸引更多的优质客户。
四、继续完善日常工作。
提升对存量客户的服务质量，在夯实基础的情况下，加大力量扩展业务，努力多吸收机构客户，提高市场占有率和资产保有率。
五、坚持客户为本的宗旨，科学设计服务工作流程，给客户提供一个方便快捷的投资环境。
加强员工的业务培训，提高工作能力和业务素养，建立一支高效团结的员工队伍。
在工作中加强服务意识，做到针对不同客户提供所需的投资服务，深化人性化服务理念，从而真正提高服务质量。
六、“开源节流、增收节支”。
明年，XX营业部将进一切努力，一方面，服务好原有老客户的同时，不断开发更多新客户，以增加各项利润指标。
另一方面，想尽一切办法控制费用指标，降低经营成本。
七、加强投资咨询力量。
新的券商之间的竞争，还体现在研发方面的竞争。
立足营业部实际情况，加强员工队伍的培养，在团队合作的基础上逐步改变投资咨询薄弱的局面。
采用多种现代通讯方式，加强和客户的沟通与联系，开展多种快捷的服务，如业务提醒，研发报告推荐，等等，使营业部对客户的服务向纵深发展。
总之，XX营业部的全体员工将紧跟公司的步伐，让管理和服务上一个新台阶，为公司树立良好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我们充满信心。
关于证券公司工作计划范文（汇总5篇）
