投资者教育工作计划

投资者教育工作计划共3篇 关于投资者教育的基本原则

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　　对于写工作计划这件事情，很多人都会觉得不知所措，其实只要我们认真回顾工作上的过程，明确好自己的目标，就能写出好的工作计划。下面是范文网小编收集的投资者教育工作计划共3篇 关于投资者教育的基本原则，供大家品鉴。

投资者教育工作计划共1

　　阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根

　　2014年投资者教育工作计划为进一步深化*证券公司我营业部投资者教育工作，保护投资者合法权益，贯彻落实中国证监会、中国证券业协会、证券交易所等监管部门及公司的关于投资者教育工作的要求及精神，引导投资者树立正确的投资理念，增强投资者的风险防范意识，我营业部结合公司的《2014年投资者保护教育工作计划》的要求及营业部自身情况制定了*证券有限责任公司我中心街营业部2014年投资者教育工作计划，具体计划内容如下：

　　一、成立营业部投资者教育工作小组，以保证投资者教育工作的有效展开

　　根据《*证券有限责任公司投资者教育工作制度》，继2013年的投教小组成员构成的基础上细化小组机制，相关投教工作明

　　确分工。

　　组长全面负责营业部投资者教育工作的总体规划和统筹指导，投资者教育工作的组织部署、落实情况的督导及检查；执行人负责投资者教育工作的实施及汇报；各部门配合执行人进行具体的投资者教育工作。

　　营业部投资者教育工作将坚持常规教育与集中教育相结合，重点教育与普及教育相结合，遵循长期性、实用性、有效性的原则，实现投资者教育与投资者共同成长，达到共赢。 同时营业部将投资者教育考核纳入到营业部日常经营管理考核中，确保投资者教育工作质量。

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　　二、提高认识，强化自身

　　投资者是资本市场的基础，保护投资者合法权益是证券机构应尽的义务。我们要深刻的认识到投资者教育工作的重要性，并通过三个转变来探索投资者保护教育工作的有效途径：一是由外部强制向内生需求转变，二是由免责型风险提示向尽责型客户适当性管理转变，三是由临时专项向日常化制度转变。本营业部将细化明确各个业务岗位的投资者保护与教育工作职责，将投资者保护与教育工作的要求分解、渗透到各项业务、各个环节，并加强考核，确保投资者保护教育工作与提高业务合规管理水平及客户服务质量融为一体，实现投资者保护教育工作日常化、制度化和持续化。

　　为了能保证投资者教育工作的有效开展，我营业部同时会继续加大对营业部员工的培训力度，对于涉及到投教的内容，营业部员工必先进行全员培训，坚持“教育者先受教育”，认真学习、深刻讨论，掌握各项投资品种和业务品种的风险特征，强化员工行为规范，提高素质，充分认识投资者教育工作的重要性，打造一支业务水品过硬的投资者教育团队，为向投资者提供高质量的针对性的教育服务奠定基础，确保每个员工都是一个合格的投教专员，使投资者教育工作水平不断提高。培训内容包括：证券从业人员执业行为准则、投资者适当性管理知识、创业板风险揭示、业务能力学习、公司相关制度、规定、工作指引等。（详细安排

　　见附1）

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　　三、开展多种形式的投资者教育工作

　　为了给投资者提供丰富的学习渠道，帮助投资者学习证券投资知识，认识风险。我营业部策划、组织形式多样的投资者教育活动：

　　1、营业部做好一般性风险提示、特别风险提示、持续性风险提

　　示工作。

　　与客户签订证券交易委托代理协议时，应当向客户解释协议条款、证券交易风险；在客户参与权证、创业板等高风险产品或业务前，应当与客户就参与高风险产品专门签署风险揭示文件，详细讲解和揭示该产品的风险，并持续做好风险提示工作；在一些特殊交易中，如权证、所持股票配股、合并等，对参与的客户一对一的风险提示，提示其关注最后交易日，行权日等重要信息，

　　避免客户受到不必要的损失。

　　2、组织员工进行投资者教育专题讨论会

　　为提高员工在投资者教育工作方面的认知水平，我营业部将在4月至5月期间，每个双周周三举办一次投资者教育专题讨论会，针对“炒新”、“炒小”、“炒差”、“退市”、“分红”等热点问题及日常收集的投资者教育需求进行专题讨论，完全以保护投资者的利益为出发点，使员工能更多的为投资者找风险、想办法，尽量使投资者教育工作细致化、无死角，为投资者的理性投资保驾护航。（详细安排见附2） 3、完善投资者教育园地

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　　我营业部在营业场所内醒目位置设立投资者教育园地。园地包括的内容有：公司简介、证券相关法律法规、证券基础知识、佣金及各项税费标准、重要通知公告、业务办理及投诉流程、市场风险揭示、创业板专栏、非法证券活动案例及常见投资者误区如盲目“炒新”、“炒小”、“炒业绩差”、“追涨杀跌”等内容。并保证做到及时更新，及时引导投资者学习。 4、开展投资者教育进社区活动

　　按照“贴近大众、贴近市场、深入浅出、注重实效”的原则，营业部在2014年3月至12月全面开展“投资者教育进社区”活动。以营业部经理为组长，营业部各部门及营销团队共同参与成立营业部投资者教育进小区活动领导小组，要求营销团队人员制定详细宣传计划，责任落实到人，各部门紧密配合，并以“结果考核、过程控制”为方针，要求营销团队在此过程中，要定期总结归纳相关信息，并严格执行证监局和公司相关要求，防范执业

　　过程中的违规行为。

　　营业部所选社区主要是我市宝塔区范围内的大中型社区。我们将投资者教育横幅、展架、展台设在社区醒目位置，向社区群众积极发送反洗钱手册、防范非法证券活动手册等宣传材料，主动为居民讲解证券投资基本知识、提示证券投资风险。营业部安排专人进行社区驻点，定期归纳整理收集的客户信息，客户意见反馈，并针对客户提出的要求，组织多样的活动满足客户的需求，并按季度对营销小组的活动进行统计分析和评比，奖优罚劣。（详学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹 阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根

　　细安排见附3）

　　四、将投资者教育工作与投资者适当性管理工作相结合 为了使投资者教育工作更有针对性，我营业部将通过调查问卷、组织座谈交流、从系统查看客户交易行为等方法充分了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况，建立客户分类管理。以客户风险承受能力评估为重点，提高投资者识别、防范和控制风险的能力，引导其理性参与同自身风险承受能力相适应的证券交易。 营业部将在投教的工程中，将贯彻监管部门、交易所及公司传达的有关投资者教育工作精神。将投资者教育工作常规化、制度化，积极收集投资者教育需求，定时召开讨论总结会，从而制定有针对性且行之有效的投资者教育工作方案。并根据实际情况灵活开展投教工作，逐步加强投教力度，服务于投资者，取信于投资者，让投资者的合法利益得到有效的保障。

　　附1：投资者教育专题培训安排 附2：投资者教育专题讨论会安排 附3：投资者教育进社区活动安排

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　　卖炭翁 白居易(唐) 字乐天 号香山居士

　　卖炭翁，伐薪烧炭南山中。满面尘灰烟火色，两鬓苍苍十指黑。卖炭得钱何所营?身上衣裳口中食。可怜身上衣正单，心忧炭贱愿天寒。夜来城外一尺雪，晓驾炭车碾冰辙。牛困人饥日以高，市南门外泥中歇。

　　翩翩两骑(jì)来是谁?黄衣使者白衫儿。手把文书口称敕，回车叱牛牵向北。一车炭，千余斤，宫使驱将(jiāng)惜不得。半匹红绡一丈绫，系(jì)向牛头充炭直(值)。

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投资者教育工作计划共2

　　投资者教育工作计划

　　为加强投资者教育工作管理，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，根据市场新形势和监管新要求，按照《XXXX投资者教育工作办法》和《XXXX投资者教育工作考核管理办法》的规定，制订了2014投资者教育工作计划，以保障投资者教育工作顺利有序进行。

　　一、工作目标

　　（一）帮助投资者在入市之前充分地了解市场的基本风险特征，了解市场系统性风险和非系统性风险，树立风险意识，避免投资风险；

　　（二）帮助投资者掌握证券市场基本知识和基本投资技巧，了解股票、债券、基金、权证等投资品种的不同风险收益特征；

　　（三）帮助投资者了解自己的风险承受能力，引导投资者选择适合自己的产品，树立正确的投资理念和风险意识；

　　（四）帮助投资者学会维护自身合法权益，使其长久持续地参与证券市场，从而促进证券市场健康、有序地发展；

　　（五）引导投资者理性参与创业板、股指期货、融资融券等创新业务投资，落实投资者适当性管理的各项要求；

　　（六）帮助员工提高的专业知识和职业道德水平，在公司各项业务中提高服务品质，树立专业理财、规范运作的企业形象。

　　二、工作原则

　　投资者教育工作要遵循长期性、实用性、有效性原则，要把投资者教育有机融入客户服务体系和自律管理体系的各个环节，坚持常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合。

　　三、工作组成员 组长：

　　组员：

　　四、工作内容

　　（一）普及证券基础知识；

　　（二）宣传金融证券方面的政策法规；

　　（三）向客户讲解有关业务合同、协议的内容，揭示证券市场投资风险；

　　（四）介绍各种证券产品和各项证券业务，教育投资者结合自身投资偏好和风险承受能力，选择适合于自己的投资品种和投资策略，树立正确的投资理念；

　　（五）公示合法证券经营机构的基本信息；

　　（六）落实投资者适当性管理要求，做好创业板、股指期货、融资融券等创新业务、创新产品的风险揭示工作；

　　（七）上市新股及进入退市整理期股票的风险揭示工作，充分保护投资者权益；

　　（八）接受投资者的咨询，处理投资者的投诉；

　　（九）其他法律法规及监管部门、行业协会要求的投资者教育活动。

　　五、工作方式

　　（一）在营业部营业场所设立“投资者教育园地”、“信息公示栏”；

　　（二）通过咨询电话、电子信箱等方式解答投资者的问题；为投资者开通短信服务。

　　（三）举办各类投资理财讲座；

　　（四）在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，编制发放投资者教育材料；刻录、播放投教光盘；电子书的下载和制作、发放。

　　（五）举办各类投资报告会、业务培训；

　　（六）与媒体进行合作；

　　（七）配合当地证监局或证券业协会的投资者教育活动；

　　（八）综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等可采取的方式。

　　六、工作考核

　　将投资者教育工作纳入营业部工作人员的年度绩效考核，对投资者教育工作有表现突出的相关人员，进行通报表扬；对投资者教育工作执行不力的相关人员，予以书面批评、扣发奖金等措施，情节严重这上报公司处理。

投资者教育工作计划共3

　　2011年投资者教育工作计划

　　为了继续贯彻落实中国证监会和中国证券业协会关于投资者教育的工作精神，推动营业部投资者教育工作的深入开展，保护投资者利益，增强投资者自我保护能力，共同维护资本市场长期稳定发展，营业部认真总结了2010年我部在开展投资者教育活动中取得的一些经验教训，结合营业部的实际情况，初步拟订2011年投资者教育工作计划如下：

　　一、总结经验，确定目标。

　　随着近年来证券市场迅速发展，市场不断扩容，参与的投资者人数急剧增长。但许多投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄，难以跟上市场发展的步伐。这给我们开展投资者教育带来了一定的困难。因此随着股指期货品种交易和融资融券业务等创新业务的推出，投资者适当性管理的重要性更加突出。营业部高度重视投资者教育工作，以投资者风险意识教育为主线，同时将投资者教育与反洗钱、打击非法证券活动相结合，通过多层次、多形式、多渠道的投资者教育工作，正确引导投资者理性参与证券市场投资，把投资者教育工作落到实处。过去的一年营业部在投资者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加细化，投资者园地的版面的更新，股民学校的常规化开展，创业板投资者适当性管理及创业板投资者教育工作的开展，投资者教育工作专人专岗，以及“总经理负责，全员参与”制度化保障使得营业部的投资者教育工作取得了一定的成就。同时也存在一些不足，比如如何提高投资者参与投资者教育工作的积极性，如何扩大教育覆盖面等。因此2011年我部进一步开展投资者适当性管理工作，努力构建投资顾问型服务体系。投资者教育工作将是我们建设投资顾问型体系的重要组成部分。

　　二、具体措施

　　营业部在2010年确定的基础体系上，进一步开展投资者适当性管理工作，不断拓展投资者教育的广度和深度，具体的措施有：

　　1、进一步强化营业部投资者教育工作小组的组织领导职能，本着本着

　　“全员参与，明确分工”的原则，我部进一步强化了投资者教育领导小组各成员的职责分工，把工作表现与绩效挂钩，保障投资者教育日常工作的有序开展。

　　2、配合股指期货和融资融券等新品种的推出，营业部计划在开展主题

　　为“走进股指期货”、“走进融资融券”系列讲座，各6期，通过讲座宣讲新业务风险，和宣讲做空机制推出后股票市场估值、市场预期和市场变化等的新变化。

　　3、继续坚持股民学校的常规化开展，做好股民学校的课程安排工作，

　　针对新客户做好基础知识培训和风险意识教育，针对老客户开展专题讲座（如宏观经济背景、行业分析、投资策略）等，每月各1次。

　　4、持续开展创业板的投资者教育工作，把创业板市场投资者适当性管

　　理工作中的一些好的经验运用到股指期货和融资融券投资者适当性管理当中去。

　　5、做好投资者教育园地的日常更新和维护工作，由于营业部的办公场

　　所在2010年期间进行了重新装修，因此营业部的投资者园地也将在2011年根据办公场所的变化按照协会的要求重新设计，做到外表美

　　观，内容丰富，寓教于乐，使得园地成为投资者进行交流学习的精

　　神家园。

　　6、配合“”、“”等活动日开展针对性的投资者教育和法制宣

　　传的主题宣传活动，在“”期间，加大风险揭示力度，引导投

　　资者牢固树立“风险自当”的意识，提高投资者依法维护自身权益

　　的能力；在“”全国法制宣传日期间，积极按照厦门证监局和

　　厦门证券业协会的要求开展投资者教育工作，加强法律知识传授，

　　强化整治非法证券活动宣传，提高投资者对非法证券活动的辨识能

　　力和防范意识。

　　7、强化客户服务体系，加强日常权证到期通知、增发配股通知、日常

　　大额异常交易通知、新股上市首日炒作风险揭示等。通过开展投资

　　者适当性管理，有针对性地做好各类投资者尤其是新入市的中小投

　　资者的教育工作，对不同的投资者提供的不同的投资者教育方案，

　　提高客户服务水平，努力构建投资顾问型服务体系。

　　8、加强营销人员管理，通过强化营销人员的投资者教育责任和营销人

　　员培训，通过营销人员传递风险教育理念和证券基础知识，提高风

　　险教育水平。

　　9、加大员工培训力度，每周组织员工深入学习了解相关制度、管理办

　　法，计划将培训工作结合证券行业知识更新迅速的特点，提高员工

　　在投资者教育工作方面的认知水平及政策把握水平，为向投资者提

　　供高质量的针对性的教育服务奠定基础，确保公司投资者教育工作

　　水平不断提高。

　　10、继续加强与厦门商报等主流媒体的互动，在投资知识普及、风险提

　　示、业务宣传和协助监管等方面开展广泛的合作，特别是针对股指

　　期货和融资融券等创新业务知识和投资者教育适当性管理制度的宣

　　传。

　　总之，积极开展投资者教育工作，增强投资者信心，取信于广大的证券投资者，促进证券市场健康发展是营业部应尽的职责。努力构建投资顾问型服务体系，通过2010年投资者教育活动中的工作实践，我们有信心在2011年使得营业部的投资者者教育工作上一个新的台阶。