企业合规整改计划

企业合规整改计划4篇(企业合规方案设计)

　　下面是范文网小编分享的企业合规整改计划4篇(企业合规方案设计)，供大家阅读。

企业合规整改计划1

　　为了完善公司各部门工作制度的管理，根据各部门的工作性质和目前的工作状况，现拟出初步整改方案如下，有待领导补充参考。

　　一、销售:

　　1、销售人员主要做好个人的业务工作，当有新的订单意向时，在销售人员技术知识欠缺的情况下，专业的技术人员要及时给予参考和建议，并尽早做出设计方案。

　　2、对于客户所反馈的产品信息或补充条件时，销售人员应及时做好相关记录，以便技术人员进行分析并尽快做出有效的解决措施。

　　3、成品待发的设备，负责该设备的销售人员应做好该设备所有相关资料的备份，并进行编号、存档。

　　4、销售人员应对自己当日出厂的设备进行物流跟踪，直至确定客户单位已签收为止。

　　5、公司样本和选型样本应规范化管理:分类、定置存放。

　　6、应安排销售人员或指定某一个人做好每月销售额的统计工作并上报财务部门。

　　二、财务及采购:

　　1、财务部每月应提前备好设备生产前期所需投资的一定量的周转资金，并及时记录货款的进、出流水账，为采购工作提供有力的基础条件。

　　2、当销售部签订新的销售合同时，在技术人员确定选型并已接到采购通知的情况下，根据公司的相关规定，采购人员应及时做好各种产品的采购订单和跟单工作，确保生产进度不受其影响。

　　3、若所需产品暂无固定供应商时，采购人员应负责询价、比价、筛选、议价等事宜，尽量降低公司的成本投入。

　　4、采购及财务应做好每天的工作记录，以便追溯。

　　三、车间及仓库:

　　(1)、车间:

　　1、车间负责人。

　　车间负责人应根据实际生产情况，对当天的生产任务进行分配、实施。

　　2、车间操作人员应进行分组。

　　3、设备生产过程中的各个环节应进行归类、分组式操作。

　　由于工作出差而导致的某个生产小组的人员减少，在生产环节需要的情况下，车间负责人可自行临时性调动各小组人员，相互配合，以便完成当日生产任务。

　　4、生产过程中存在的技术或产品质量问题，应及时向公司技术人员反馈，以确保设备生产周期在计划周期内完成。

　　5、每套设备在出厂前，应由技术人员和车间相关人员进行调试、试机，做好数据统计，并拍照存档。

　　(2)、仓库:

　　1、常用的各类液压元件应保持一定量的备货。

　　2、货物进、出仓库应有记录，以便盘点数量，及时备货。

　　3、货物进入仓库，应及时分类，定置存放。

　　4、应定人负责各类液压元件的签收与发放。

　　四、人事及行政:(以公司实际情况统称“后勤部”)

　　1、公司在职人员的个人档案资料应进行核对、编号、存档。

　　2、公司员工的转岗、晋级、离职等应有相关手续的办理。

　　3、公司各部门员工每日的考勤及出差情况，应有记录。

　　4、应完善公司员工的基本福利待遇。

　　5、公司应有相应的管理文件及设备操作文件。

企业合规整改计划2

20____年度安全科在公司领导的正确带领下坚持按照“安全第一、预防为主、综合治理”的安全方针，紧紧围绕“隐患排查治理”的总体部署，以科学发展、安全发展统领工作全局，着力增强全员安全意识，强化主管主体责任，接受、配合政府监管与安全知识文件的学习，安全隐患排查治理取得了明显成效。安全科根据公司总经理的正确指示精神，不断完善安全规章制度和安全操作规程，明确方针和目标，为实现公司全年安全生产，做了以下工作：

一、20____年工作总结

1、签订安全承诺书

安全承诺书的签订，打破往年的一个版本的惯用和思路，重点在处罚力度上加大了对车间主管和部门生产奖金的处罚，有效增强车间一线员工的积极性和凝聚力。20____年安全承诺书是为了有效的落实安全生产主体责任，增强员工的安全意识、责任意识逐步建立安全机制，并层层签订层层分解，努力做到“千斤重担大家挑，人人头上有指标”的思想意识。

2、完善安全规章制度及安全操作规程

安全科在20____年8月26日修订了公司三项制度(即安全生产责任制、安全生产管理制度及安全生产操作规程)，本次修订本着“化整为零、分步实施、逐渐推进、整体提高”的原则，全面落实三项制度的要求，并制定相应的控制手段和防范措施，以达到预防或降低人员和设备的危险性，提高安全运行状况，从而实现安全管理规范化、流程条理化、形象化、简单化。

3、 安全培训及应急演练宣传：

企业内部宣传是企业管理的需要,无论从公司管理和员工的角度来说,加强内部宣传都十分必要。企业内部宣传不仅是展示风采,更是了解动态;不是空洞宣传,而是传播理念。安全科在全年共做宣传牌约70余个，其中安全警示牌为30余个，告知牌为12个，并在全厂各个区域喷刷“禁止吸烟”、“有电危险”及张贴消防宣传画等，约束和指导员工的思想观念，提升员工的凝聚力，同时树立公司良好形象，提升在市场上的竞争能力。

安全培训：安全科在全年共组织开展安全教育培训2次，培训人员350人次，分别是《安全生产操作规程》、《安全生产管理制度》及《新安法的修改内容》等，并组织各车间、部门以班组为单位的系统培训。通过培训不断提高员工安全知识和意识，杜绝在生产过程中发生低级事故和重大伤害事故。

应急演练：在11月23日组织全厂员工进行“消防应急疏散演练”，此次演练为无稿演练，使员工在正常作业中听到警铃后能迅速放下手中工作尽快疏塞到集合地点集合。本次演练有效提高了员工的安全防范意识和事故处理能力。

4、 安全生产月活动

在全国第十四个安全生产月中，安全科根据公司公司和上级领导指示，重点围绕“加强安全法治 保障安全生产”的活动主题，组织开展了丰富多彩的安全生产月活动，组织了公司安全知识竞赛。这次竞赛组织严密，准备充分，各级领导高度重视，参赛选手沉着冷静、机智应战、互不示弱，台上台下互动交流，真正赛出了水平，赛出了风格，赛出了公司员工良好的精神风貌。

5、重大危险源管理

我公司的液氨罐区为四级重大危险源。公司为加强对重大危险源的管理，根据重大危险源评估报告，检验我公司重大危险源的管理应急能力，安全科在液氨罐区组织针对液氨泄露的综合应急演练，活动遵守“安全第一、预防为主、综合治理”的方针和“救护优先、防止和控制事故扩大优先、保护环境优先”的原则，在演练过程中结合实际、突出重点针对演练暴露出的问题实行现场整改和指导，有效提高了员工突发事故的应急及救援能力。目前，安全科坚持每天对重大危险源进行巡检，三站员工每两小时对压力、温度和液位进行巡检并做详细记录。.

6、 隐患排查

20____年安全科共接受县政府和市、县安监局下发文件32份，安全科对每一份文件进行深刻分析、学习，制定方案、实施计划下发各部门，监督各部门的学习、整治和考核情况。必要的《今冬明春火灾防控工作实施方案》等文件，安全科组织开展动员会，并按照实施方案对各部门检查、考核。

安全科每月到各岗位检查并收取巡检表，对于一些隐患、问题，下达整改通知书进行限时整改，并将各个巡检表存档。每月月初对厂区外围和办公楼的消防栓、灭火器进行统一检查，对于不合格的立即更换。

安全科在今年加大了对车间生产现场、仓库的消防安全、重大危险源的重点监控、车间

高温高压设备的检维修等相关检查，对查出的问题，对相关部门下达整改通知单并定期进行复查，针对不同的问题进行不同的处理措施，分为立即整改和限期整改有效确保安全生产工作的进行。全年共接待相关部门隐患排查和监察共计22次，共下发整改指令文书17份，查出隐患问题63项，整改率100%。安全科全年自查共计35次，查出隐患及不安全因素113项，整改率100%，有效避免了隐患事故的发生。并于每月初对上个月整改情况和考核情况整理好进行全厂通报。

7、职业健康体检和职业危害告知

根据安监局职业健康股的要求今年3月份完成了公司职业危害现状评价报告的评审和备案，并取回了相应的监测报告和备案回执，建立职业健康档案，实行一人一档。安全科将报告中的棉尘、噪声、高温等有害指标做了相关岗位告知，保证了劳保用品的定期发放，并定期为员工体检，有害指标严格控制在国家要求范围内，有效避免了免职业病的发生。

8、事故处理

20____年8月21日三站东侧导热油管道发生泄漏引起火灾事故，本次事故安全科均已按照事故“四不放过”原则对事故相关部门及责任人进行了处理和教育。安全科深刻吸取事故教训，对以上所发生事故对此做深刻的自我批评。这次火情的发生，暴露出安全科在日常安全生产管理上存在很大的问题，主要问题如下：

1) 应急预案存在的问题。

事故发生时，各岗位在应急预案中所担当的角色不清晰，就造成现场较混乱。这主要是我部在各项应急预案的演练只有方案，从未进行过演练，此项培训工作也未常态化的开展过。

2) 重大危险源岗位培训工作及各岗位的培训。

在事故发生的前两天，我们已经注意到三站有人在替班，但未进行深入跟踪替班的培训问题。另外，对于各岗位的安全培训工作，我们也只是每年做一次例行培训，对于各岗位尤其是新工的三级安全教育工作未到位。

3)安全科本身专业深入问题

安全科目前定员三人，2人专职1人兼职，2名专职人员均非专业出身，只参加过安监部门传统性的培训工作，对于一些常规的安全隐患可以去辨识，但对于更深一层的安全隐患的辨识无法进行。更深入开展安全管理工作应存在很大的局限性。

所有的事故的发生，都不是偶然发生的，都是存在着因果，上述这几项工作，只要我们做好了，都可避免事故的发生，我们只有痛定思痛，对自己、对企业进行更深层次的反思

才能避免事故的再次发生。

9、工伤事故

20____年内共出现工伤事故17起，其中15起事故未按照操作规程操作，典型的违章作业，另2起事故因机器未安装防护罩，致使机身夹手。

二、存在的问题

安全生产本身固有长期性、复杂性、艰巨性和反复性的特点。这决定了安全科工作不是一劳永逸而是永无止境的。通过一系列宣传教育和扎实工作，安全工作虽然得到了一定程度的提高，但还很多不足之处。主要体现在以下方面：

1、安全生产常抓不懈，安全工作无小事，安全检查力度、处罚力度有待提高。

2、员工思想转的快，变得快安全意识淡薄，侥幸心理严重，容易习惯性违章。

3、安全管理不严不细、存在安全管理的盲区，隐患问题反复出现。

4、组织、沟通能力上还有所欠缺，应加强业务学习，解放思想，弥补差距。

5、对外来单位监督力度不够，特别是一些特种作业人员无证上岗，“三违”现象比较突出。在这方面应加强对外来施工单位的的监管力度，杜绝无证上岗现象，对违章作业人员加强教育及加大处罚力度。

6、在工作中不够大胆，思想不超前，应在不断学习中改变工作方式、方法，不断创新完善。

三、20____年工作计划

1、继续层层签订安全生产承诺书，落实安全生产主体责任，增强员工的安全责任意识。

2、加强业务学习，努力提高自身素质和工作能力，员工的安全培训工作尽可能的做到全覆盖培训，结合公司实际生产要求，制定全年培训计划，组织员工开展相关安全法律法规、生产知识、消防逃生、应急演练、事故案例等培训，并对培训内容进行相关考核。

3、做好本职工作，对公司生产中出现的安全问题作出及时有效的处理措施，提出五个到位隐患整改到位、安全投入到位、安全培训到位、基础管理到位及应急救援到位，配合各车间部门领导完成公司下达的各项工作任务。

4、对20____年度排查出的安全隐患进行清理，进一步整改落实到位。

各部门对本部门的安全隐患实行定人、定时、定措施、定目标地完成整治任务。 对个别治理难度大，资金投入多和技术要求高的突出问题，及时上报上级主管部门实行挂牌督办，认真研究对策，集中力量功关治理。

督促安全领导小组组织落实隐患排查整治回头看，并制定切实可行的专项工作长效机制，并总结和查找薄弱环节，从而形成长效监管体系。 各部门落实隐患排查整治责任制，特别是落实负责人负总责的安全负责制，并认真落实安全隐患排查整治专项资金。

5、加强作业现场安全监督检查力度，特别是大型吊装作业、交叉作业、登高、受限、动火等高危作业的安全监察力度，确保作业安全。对作业现场违章现象、存在的隐患，要及时制止和整改。结合车间和重大危险源罐区等部位的特点，进行综合检查，对查出的问题，提出整改措施，将结果予以通报，并纳入考核。

6、认真落实安全生产责任制、以及各项规章制度和操作规程，定期督导检查各单位车间、班组会议记录、培训记录、交接班记录，认真落实作业人员安全生产教育培训、岗前培训等规定。

7、继续落实“一人一档”即“安全培训一人一档，职业病健康档案一人一档”，对于培训不合格的继续加大培训;对于体检查出的问题，及时通知其本人复查，并根据自身的情况调整适合的岗位。

8、制定外来施工备案流程和清单，重点加强外来施工单位资质、特种作业人员操作证的审查工作及外来人员安全培训、相关告知、作业审批等加强各种施工方案的审查工作，切实做好危险性较大的检维修工作的定期安全巡视检查工作，发现安全事故隐患，及时要求施工单位整改并监督到位，认真履行安全监督职责。

9、加强对公司重大危险源液氨罐区的监查。20____年将液氨储罐移址至车间北侧空地，将原本的25 m 3液氨贮罐换成两个10 m 3液氨贮罐，使之不构成重大危险源。

10、将公司内安全生产标准化等级提升至二级，春节后开始准备评审申报资料。

11、今年安全科为避免和减少工伤事故的发生，主要落实以下几点：

1)对职工特别是新职工进行职业培训，强化安全意识，提高自我保护能力。

2)完善科学管理制度，落实各项安全生产防护措施。

3)及时发放配备劳动保护用品。

4)定期对企业生产设备进行检测和维护，防止因生产设备的原因发生事故。

企业合规整改计划3

一、按照“谁主管、谁负责”和属地管理原则，部门经理对本部门消防安全工作全面负责，负责签定和落实逐级消防安全责任制，明确各单位、岗位消防安全职责，确定各班组、部门、班组、重点岗位的消防安全责任人、消防安全管理人、专兼职消防管理人员，明确各自职责。

1、单位严格落实消防工程审核、验收等动火行许可制度及备案，从源头上预防火灾隐患产生。

2、督促所属部门依法建立落实防火检查巡查制度，落实逐级和岗位防火检查责任(每日要进行防火巡查、单位至少每季度进行一次防火检查，其他部门及仓储客户至少每月进行一次防火检查)。

3、督促各部门立即整改消除检查发现的火灾隐患;不能及时消除的，要制定整改方案、明确整改措施、落实整改情况，限时消除。对建筑消防设施每年至少进行一次全面检测，确保完好有效。部门及不能自身解决的重大火灾隐患，要逐级报告。

4、加强灭火和应急疏散预案建设，着力提高单位组织扑救初起火灾的能力，做到“火情发现早、报告早，小火灭得了”。

5、公司由保安队员建立“保消合一”的消防队，各部人员组成义务消防队。

6、严格制定灭火和应急疏散预案并定期演练(重点部位的部门至少每半年进行一次演练，其他部位至少每年进行一次演练)，确保一旦发生火情，员工能按照职责分工及时到位、有效处置。灭火救援预案应适时修改，确保有效、适用。

7、督促消防控制室值班操作人员依法取得消防行业特有工种职业资格证书，熟悉消防设备，并熟练掌握火警处置及启动消防设施设备的程序和方法。

8、加强疏散逃生演练，着力提高公司组织人员疏散逃生的能力，做到“能火场逃生自救、会引导人员疏散”。

9、督促各部门加强对员工火场逃生自救基本技能培训和实战演练，使员工普遍掌握火场逃生自救基本技能，熟悉逃生线路和引导人员疏散程序。

10、督促各部门及仓储客户明确疏散引导人员，确保一旦发生火灾，能够及时组织在场人员安全疏散。

二、开展全员消防大教育大培训，着力提高公司消防宣传教育培训能力，做到“消防设施标识化、消防常识普及化”。

1、督促各部门及仓储客户规范消防设施器材标识，落实消防安全“三

提示”要求，重点部位、重点场所和疏散通道、安全出口设置“

提示”和“禁止”类消防标语。

2、加强对员工进行消防安全法律法规知识的教育，提高员工对消防安全工作的思想认识，使员工掌握消防基本常识和普遍达到“懂基本消防常识、懂消防设施器材使用方法、懂逃生自救技能，会查改火灾隐患、会扑救初起火灾、会组织人员疏散”的要求;要加强对特殊工种员工、新入单位员工;关键防火环节和重点防火区域的人员进行消防安全培训教育。

3、组织单位的消防安全责任人、消防安全管理人、专兼职消防管理人员、消防控制室值班操作人员参加消防安全专门培训。

三、编制、落实消防工作计划。

1、制定各部门及仓储客户落实义务消防队员(占员工总数的50%)名单;

2、制定消防安全工作计划;

3、制定义务消防队员培训计划;

4、制定员工消防救护安全知识培训计划;

5、制定各岗位消防救护应急演练计划;

6、制定防火领导小组名单。

四、关键环节和重点部位的消防管理

1、各部门及仓储客户要加强对本单位的消防管理，包括消防设施器材检查、员工安全规范操作检查，特别是用火、动火、厂区车辆、用电防护等产生火花的严格监控检查。电工要加强对公司内用电设施、设备、各种用电器、线路的安全检查，防止私自乱拉电线，防止用电设备、用电器损坏、电线短路引发火险。

2、完善规范单位、部门、仓储客户的消防档案。认真、无误的填写单位、部门消防档案内容;对每日巡查、每月检查做好记录;对整改后的情况(包括：购置、更换灭火器、疏散指示、应急照明等消防器材)做好记录。

五、消防安全教育、宣传的任务和要求

1、3月份开展春季消防紧急疏散演练;

2、5月份聘请消防人员为员工进行专题讲座;

3、8月份新入厂的员工进行消防安全教育;

4、11月份开展“消防月”活动、冬季灭火演练;

六、消防安全的专项检查

1、1月份开展春节消防安全专项检查;

2、“五、一”节前消防安全专项检查;

3、6月份开展夏季用电前安全专项检查;

4、“十、一”节前的消防安全专项检查;

5、12月份冬季消防安全专项检查;

企业合规整改计划4

　　一:当前的市场形势分析:

　　1. 房地产市场宏观政策持续紧缩，房地产市场销售与去年同期下滑严峻。

　　2. 全国市场陶瓷销售量直接因房产市场的因素大幅缩减。

　　3. 我公司高端市场产品销售占比不足50%。

　　二:公司目前现状;

　　1. 国内线业务人员管理无序，技能不足，工作懒散，监督不力，缺乏配合。

　　2. 每天与客户较少，部门主管没有安排员工每天的工作及任务完成比例较低，士气低落。

　　3. 展厅氛围缺失，品牌地位和影响力塑造不足。

　　4. 各部门管理制度及任务核定不合理，造成利益分配不均衡，工作积极性不高。

　　5. 品牌在市场的影响力严重不足，缺乏有效、合理的广告投入和渠道费用投入。

　　三:问题解决的主要方向;

　　1. 调整和细化各部门销量目标和绩效核算方式，务实、明晰和简化。

　　2. 逐渐增加频率，在10、11、12强化人员的技能培训和实战演练及考核。

　　3. 加强现场业务部门人员的监管和实战指导。

　　4. 改善产品展示、品牌塑造、品类多样化及店面接待能力、竞争意 识。

　　5. 调整部门结构和职能嫁接，让更多的人销售产品创造价值。

　　6. 适度放大品牌宣传力和渠道的前期投入。

　　7. 在10、11月补充适当能力的新人做好培训工作，必须完善和优化业务渠道人员的能力素质要求。

　　四:具体各部门整改细节如下;

　　(一) 销售部整改方案:

　　1. 将现拓展部江扬提升为酷高品牌销售总经理，张友宝为品牌副总经理。

　　2. 补充不足人员在10月完成招聘。

　　3. 重新培训销售队伍。

　　4. 修订销售部业务管理规范及薪资核算办法。

　　就此意见，请公司陈总仔细斟酌、妥善考虑。